2.8. Криминалистическое исследование документов

Исследование документов, как правило, производится в процессе криминалистической экспертизы, но может осуществляться в ходе следственного или судебного осмотра, а также при производстве предварительного исследования.

Предварительное исследование является непроцессуальной формой работы с документами, его результаты процессуально не оформляются и не имеют доказательственного значения. Возможность проведения предварительного исследования документов обуславливается спецификой данного вида материальных объектов: документ представляет собой совокупность материальных признаков, позволяющих получить информацию о способе его изготовления и исполнителе документа, интеллектуальных признаков, характеризующих лицо, являющееся автором документа, и содержания. Любые предварительные исследования документов возможны при условии невнесения в документ каких-либо изменений. С целью исключения любого негативного воздействия на документ и обеспечения возможности предварительного исследования документы, как правило, упаковываются в прозрачную упаковку, которая удостоверяется в соответствии с процессуальными требованиями и криминалистическими рекомендациями. Предварительные исследования с целью изучения содержания документа, получения информации о лице (лицах), причастных к его созданию,[53] могут быть проведены и по ксерокопии документа.

Деятельность, направленная на поиск, обнаружение и изъятие документов, начинается с получения и оценки исходной информации. Исходная информация может быть получена из любых источников. Она оценивается с точки зрения ее достаточности для решения следующих вопросов:

какие документы должны быть обнаружены (изъяты);

где находятся (могут находиться) документы, подлежащие обнаружению и изъятию;

когда может быть (должна быть) осуществлена деятельность по обнаружению и изъятию документов;

в рамках какого конкретно следственного действия или какого вида процессуальной или иной деятельности может быть осуществлено обнаружение и изъятие документов;

какие научно-технические средства могут понадобиться;

какие участники потребуются в зависимости от конкретного вида деятельности.

Информация оценивается с точки зрения ее достоверности, содержания, достаточности.

К необходимой (достаточной) информации для обеспечения полноты деятельности по поиску, обнаружению и изъятию документов можно отнести следующую: о виде и форме искомых документов; их местонахождении;[54] доступности документов (открытое, скрытое хранение, возможность маскировки и т. п.); предполагаемом содержании документа и достоверности содержания; об отсутствии искомых объектов в местах, где они должны были находиться, и соответственно о причинах отсутствия документов (утрата, сокрытие, умышленное уничтожение и пр.); о предполагаемом количестве документов.

Деятельность, осуществляемая в целях изъятия документов, может быть представлена в виде следующей совокупности: оценка исходной информации, определение форм и способов изъятия, проведение необходимых мероприятий, получение дополнительной информации в случае недостаточности исходной.

Таким образом, алгоритм действий следователя по работе с документами в процессе расследования конкретного преступления включает:

получение и оценку первичной информации о месте нахождения и способе хранения документа (документов);

определение достаточности имеющейся информации для организации последующей деятельности;

при недостаточности имеющейся информации – определение путей, способов и средств отыскания и получения необходимой дополнительной информации с последующей ее оценкой;

в случае достаточности имеющейся информации (в том числе с учетом дополнительно полученной) – определение способов и методов поиска и обнаружения документа (документов);

поиск и обнаружение документа (документов);

определение форм и методов изъятия документа (документов);

выполнение комплекса действий, направленных на изъятие документа (выемка, обыск и т. п.);

оценка информации, полученной в ходе изъятия документа;

предварительное исследование документа в ходе следственного действия, проводимого для его изъятия;

определение форм, методов и последовательности дальнейших исследований документа и содержащейся в нем информации;

оценка информации с точки зрения ее достаточности для дальнейших исследований документа;

при недостаточности информации – сбор необходимой дополнительной информации и ее последующая оценка;

при достаточности информации – организация и проведение дальнейших исследований;

получение результатов исследований;

оценка результатов каждого исследования в отдельности;

оценка совокупности результатов проведенных исследований;

определение достаточности и достоверности полученных результатов;

при недостаточности либо недостоверности полученных результатов – установление их причин и определение путей устранения допущенных пробелов с последующей организацией деятельности по восполнению выявленных пробелов и определение достаточности и достоверности имеющейся информации с учетом полученной дополнительно;

при достаточности и достоверности полученных результатов – определение путей, способов, средств и методов использования полученных результатов в процессе расследования конкретного преступления (серии преступлений);

использование полученных результатов в процессе расследования преступления.

Криминалистическое исследование документов складывается из криминалистического исследования письма и технико-криминалистического исследования документов.

Криминалистическое исследование письма. Письмо как объект экспертного исследования включает: а) почерк; б) письменную речь (смысловые, языковые средства выражения мысли при письме). Таким образом, криминалистическое исследование письма представлено криминалистическим почерковедением и криминалистическим автороведением.

В ходе почерковедческого исследования при производстве идентификационных исследований устанавливается исполнитель (исполнители) рукописи (рукописей), при производстве неидентификационных (диагностических и классификационных) исследований – признаки и состояние исполнителя: пол, возраст, нахождение в необычном физическом или психическом состоянии и т. п.

В ходе криминалистического автороведческого исследования устанавливаются признаки автора (составителя) документа, а при наличии возможности идентифицируется конкретное лицо в качестве автора исследуемого документа.

В процессе технико-криминалистического исследования документов устанавливаются значимые для расследования обстоятельства и способ изготовления документов, а также факты и способы внесения изменений в исследуемые документы.

Соответственно видам криминалистического исследования документов существуют три вида экспертных исследований: почерковедческая, автороведческая экспертизы и судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД). При производстве данного вида экспертиз решаются как идентификационные, так и неидентификационые вопросы.

Данный текст является ознакомительным фрагментом.