§ 3. Исходные следственные ситуации, типичные следственные версии и действия по проверке версий

§ 3. Исходные следственные ситуации, типичные следственные версии и действия по проверке версий

Важным условием для эффективного расследования преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта является умение следователя правильно анализировать и оценивать сложившуюся по делу следственную ситуацию, что способствует, в свою очередь, полноте и правильности версий, выдвигаемых при расследовании дела.

К настоящему времени нет общепринятого определения понятия следственной ситуации. Обсуждение же дискуссии относительно понятия «следственная ситуация» требует специального исследования.

На наш взгляд, под следственной ситуацией следует понимать сумму обстоятельств, в которых ведется расследование на определенный момент или период анализа этих обстоятельств.

Таким образом, следственную ситуацию при расследовании преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта можно определить как совокупность данных и обстоятельств по делу в определенный промежуток времени, анализ и оценка которых влияют на направление и программу расследования данного преступления.

Одной из основных целей первоначального этапа расследования является сбор фактических данных при проведении безотлагательных следственных действий, а первоочередность и дальнейшая последовательность проведения следственных действий должна определяться с учетом следственной ситуации исходя из особенностей конкретного уголовного дела. Анализ следственной ситуации с учетом данных криминалистической характеристики позволяет оптимально спланировать расследование, выдвинуть наиболее реальные версии и наметить целенаправленный комплекс следственных действий и оперативных мероприятий по их проверке.

Помимо версий обвинения своевременное включение в план расследования по делу и проверка версий защиты будет иметь большое значение для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела.

Причем, версии защиты – это не только версии, предложенные следователю и суду обвиняемым либо его защитником и принятые следователем к проверке, но также версии, предложенные специалистами, экспертами, свидетелями, прокурором, выдвинутые самим следователем и проверяемые им, которые могут помочь всесторонности и объективности расследования и судебного рассмотрения уголовного дела[71].

Версии защиты (контрверсии) могут выдвигаться по поводу любых обстоятельств события преступления. Применительно к преступлениям в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта чаще выдвигаются следующие, наиболее типичные защитные версии:

• при сбыте и хранении сильнодействующих или ядовитых веществ подозреваемый ссылается на то, что он не знал об истинном содержимом, например, пакета или сумки, которую ему передал случайный знакомый;

• подозреваемый отводит себе второстепенную роль в сбыте и хранении рассматриваемых веществ;

• подозреваемый заранее подготавливает себе алиби;

• подозреваемый утверждает, что изъятые у него сильнодействующие или ядовитые вещества не предназначались для сбыта, а врученные им вещества их приобретателю были переданы лишь для того, чтобы тот мог их лучше рассмотреть и т. п.;

• подозреваемый утверждает, что не догадывался о природе сбываемого им вещества.

В связи с вышеизложенным при расследовании уголовных дел о преступлениях в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта следователь должен уметь прогнозировать возможные контрверсии, включать их в план расследования, своевременно выполняя при этом соответствующие следственные действия и осуществляя контроль за проведением оперативно-розыскных мероприятий.

Каждой следственной ситуации присущи характерные следственные действия, выполнение которых осуществляется в определенной последовательности. Следственные ситуации должны быть отражены в плане расследования дела, который необходимо согласовать с планом оперативно-розыскных мероприятий.

На основе изучения типичных следственных ситуаций следователь выдвигает типичные следственные версии, т. е. характерные для данной ситуации предположительные объяснения отдельных фактов или события в целом.

Расследование ведется по известной схеме:

1. Анализ и оценка следственной ситуации.

2. Выдвижение версий по основным обстоятельствам, подлежащим доказыванию.

3. Постановка тактических задач.

4. Планирование расследования.

5. Планирование тактики отдельных следственных действий и тактических операций по проверке версий и решению поставленных задач.

Анализ судебно-следственной практики расследования преступлений в сфере незаконного оборота сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта показал, что на первоначальном этапе обычно складываются следующие типичные следственные ситуации.

Первая ситуация (наиболее часто встречающаяся): совершены незаконное приобретение, хранение и сбыт сильнодействующего или ядовитого вещества, имеется полная и достоверная информация о их обстоятельствах, подозреваемый задержан с поличным, следы преступления не сокрыты.

Выдвигаются следующие версии относительно мотивов совершения преступления; совершено ли преступление в данном или более крупном размере; об источнике приобретения сильнодействующего или ядовитого вещества; о роли подозреваемого (оптовым или розничным сбытчиком он является, не является ли он расхитителем сильнодействующих или ядовитых веществ); о личности соучастников.

Для проверки этих версий могут проводиться различные следственные действия и другие мероприятия:

• осмотр места происшествия;

• задержание подозреваемого;

• его личный обыск;

• допрос подозреваемого;

• его освидетельствование;

• получение у него образцов (смывов с рук, подногтевого содержимого и т. п.);

• обыск по месту жительства (месту работы) подозреваемого;

• допросы сотрудников правоохранительных органов, принимавших участие в захвате, других очевидцев захвата, представителей общественности или понятых;

• криминалистическая экспертиза веществ;

• осмотр сильнодействующих или ядовитых веществ и других объектов (например, денег), связанных со сбытом этих веществ;

• назначение криминалистических экспертиз в отношении упаковочного материала, использованных ампул и других объектов, так или иначе связанных с изъятыми веществами или являющихся сопутствующими им вещами;

• инвентаризация и документальная проверка движения сильнодействующих или ядовитых веществ в коммерческой фирме за интересующий следствие период;

• выемка, а также технико-криминалистическое исследование документов учреждения, в которых отражены различные операции с сильнодействующими или ядовитыми веществами;

• дача отдельного поручения об установлении связей подозреваемого;

• изучение его личности и образа жизни, круга знакомств и т. п.

Вторая ситуация: лицо совершило сбыт сильнодействующего или ядовитого вещества и скрылось, оставив следы преступления, об этом лице имеется некоторая информация.

В этой ситуации выдвигают, главным образом, версии относительно личности и местонахождения преступника. При этом должны выдвигаться розыскные версии, проверяя которые, следователю (оперативному сотруднику) необходимо иметь некоторые сведения о личности подозреваемого (демографические, отличительные приметы внешности, одежды, речи и т. п.), о круге его знакомств и родственников, о его образе жизни, имущественном положении и т. д.

Для проверки этих версий проводятся:

• в первую очередь преследование по «горячим» следам и поиск преступника в местах возможного его пребывания;

• осмотр места происшествия;

• допросы потерпевшего (если он имеется) и очевидцев преступления;

• допросы других лиц в целях сбора информации, направленной на установление более подробных данных о личности преступника, а также выяснение всех обстоятельств, связанных с совершенным преступлением;

• судебно-медицинская экспертиза потерпевшего;

• криминалистическая экспертиза веществ, а также другие следственные и розыскные мероприятия.

Третья ситуация: установлен факт совершения незаконного сбыта сильнодействующего или ядовитого вещества, но какая-либо значимая информация о преступнике отсутствует.

Выдвигаются версии относительно личности преступника (преступление совершено одним лицом или группой лиц, местным жителем или приезжим, ранее не судимым или судимым и т. д.). Главной задачей в этой ситуации является установление преступника, его розыск и задержание.

В этих целях проводятся:

• допросы свидетелей, в том числе покупателей сильнодействующих или ядовитых веществ;

• получение оперативным путем данных о личности таких свидетелей, их связях, круге знакомств;

• проверка и уточнение их показаний с выездом на место незаконного сбыта;

• допрос потерпевшего (если таковой имеется);

• его освидетельствование;

• получение у него образцов биологических жидкостей;

• судебно-медицинская экспертиза потерпевшего;

• криминалистическая экспертиза обнаруженных веществ.

Может возникнуть и четвертая ситуация: сильнодействующие или ядовитые вещества обнаружены при осмотре места происшествия, обыске по другому делу в таком количестве, которое указывает на совершение преступления, предусмотренного ст. 234 УК РФ.

Такие исходные данные являются основанием для выдвижения следующей версии: лицо, задержанное за другое преступление (например, незаконное хранение наркотических средств), подозревается в незаконном хранении в целях сбыта сильнодействующих или ядовитых веществ. Также здесь должны выдвигаться версии и об источнике приобретения данных веществ.

Для проверки этих версий проводятся:

• допрос подозреваемого;

• его освидетельствование;

• допросы понятых, присутствовавших при изъятии веществ, и сотрудников правоохранительных органов;

• установление и допросы других свидетелей, в том числе и возможных приобретателей этих веществ;

• дача отдельных поручений об установлении связей подозреваемого, изучение его личности, круга знакомств;

• обыски в других местах, имеющих отношение к подозреваемому;

• осмотр обнаруженных веществ;

• криминалистическая экспертиза обнаруженных веществ;

• назначение криминалистических экспертиз в отношении упаковочного материала.