1.4.2. Восстановление утраченных уголовных дел

В силу различных обстоятельств (хищение, умышленное или неосторожное уничтожение документов, утеря из-за халатности сотрудников, порча от воздействия воды, огня в результате стихийного бедствия, пожара и т. д.) уголовное дело может быть утрачено. Возникает проблема его восстановления.

Восстановление утраченного уголовного дела – обязательная деятельность органов предварительного расследования по повторному собиранию доказательств об обстоятельствах, подлежащих установлению по делу, путем проведения следственных действий, истребования и приобщения представленных материалов (включая копии и подлинные материалы первоначального производства), оценке их в совокупности и принятию новых решений либо подтверждению ранее принятых. Иными словами, восстановление уголовного дела – это установление содержания имевшихся в нем фактических данных о преступлении и иных данных, относящихся к делу. Эти данные получают из того же источника, что и первоначально, но в иных, новых условиях либо из другого источника.

Производство по восстановлению утраченного дела имеет свою специфику. Осуществляется не расследование, а именно восстановление первоначального состояния дела. Преимущественно проводятся те процессуальные, в том числе следственные, действия, которые выполнялись ранее, для достижения реализованных ранее целей. При этом процессуальная регламентация деятельности следователя не отличается от регламентации действий по первоначальному делу.

Не подлежат обязательному восстановлению уголовные дела частного и частно-публичного обвинения, если потерпевшие отказываются от преследования; прекращенные по отдельным основаниям; приостановленные, если истекли сроки давности уголовного преследования; если открылись обстоятельства, исключающие преследование, и стороны не возражают против прекращения производства. С учетом мнения участников процесса производство о восстановлении дела в таких случаях не возбуждается.

О полной или частичной утрате материалов уголовного дела следователь немедленно должен известить руководителя следственного органа, который тщательно выясняет обстоятельства утраты уголовного дела и своим постановлением дает оценку совершившемуся факту. Виновные в утрате уголовного дела или материалов привлекаются к ответственности – дисциплинарной или уголовной в зависимости от обстоятельств.

Ситуация может иметь много вариантов: 1) уголовное дело утрачено на досудебной стадии производства; 2) уголовное дело утрачено в суде до назначения судебного разбирательства; 3) уголовное дело утрачено в ходе или после проведения судебного разбирательства до полного постановления приговора; 4) уголовное дело утрачено полностью или в части после вынесения и провозглашения приговора, определения или постановления, но до вступления их в законную силу; 5) утрата уголовного дела после вступления постановления, определения или приговора в законную силу.

Рассмотрим обстоятельства, сопутствующие первому варианту, – уголовное дело утрачено на досудебной стадии производства.

Из ст. 1581 УПК РФ следует, что утрата уголовного дела может быть полной или частичной. Полная утрата – утрата всего производства по делу, частичная – одного или нескольких томов многотомного уголовного дела либо отдельных материалов. В ходе расследования по уголовному делу возможны случаи утраты единичных процессуальных документов (характеристика, справка и т. п.). Сопоставление утраченных и оставшихся документов может привести к выводу о малозначительности утери и отсутствии необходимости проведения восстановительного производства. Восстановление этих документов возможно в ходе продолжающегося следствия.

Восстановление утраченного в ходе предварительного следствия уголовного дела либо его материалов производится по постановлению руководителя следственного органа о восстановлении уголовного дела (материалов). Постановление имеет важное процессуальное значение. Оно исключает возможность неофициальной, вне рамок правоотношений с участниками уголовного судопроизводства, деятельности по восстановлению дела, следовательно, препятствует ограничению конституционного права граждан на доступ к правосудию.

В постановлении констатируется факт пропажи дела и определяется, кем и в какие сроки будет осуществляться его восстановление. В постановлении должна содержаться информация о пределах восстановления уголовного дела и используемых для этого средствах, а также указываться сроки, лица, которые будут его осуществлять. Исходя из этого, в резолютивной части постановления целесообразно отражать признание уголовного дела или его материалов утраченными и решение о возбуждении производства по восстановлению уголовного дела (материалов), а также задание следователю, которому поручено восстановление дела. Восстановление материалов уголовного дела может быть поручено тому следователю, который производил следствие по утраченному делу. Знание фактических обстоятельств, источников доказательственной информации, существовавших материалов позволит такому следователю лучше ориентироваться в поисках доказательств. При этом необходимо иметь в виду, что этот следователь не должен быть виновен в утрате материалов основного уголовного дела, а также что в дальнейшем, в процессе восстановления, не возникнет необходимости в допросе следователя в качестве свидетеля.

Подследственность восстанавливаемого дела определяется в соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством, причем следователю может быть поручено восстановление любого дела. Руководитель следственного органа вправе лично произвести восстановление утраченного уголовного дела.

Копия постановления руководителя следственного органа направляется подозреваемому, обвиняемому, его защитнику, потерпевшему, его представителю, а также иным заинтересованным субъектам процесса. Этим лицам должно быть разъяснено их право на обжалование постановления, в том числе в суд.

Подлежащее восстановлению уголовное дело следователем принимается к своему производству. Иначе собранные материалы в нарушение требований ст. 7 УПК РФ могут быть признаны не соответствующими требованиям законности.

В ходе восстановления дела следователь по своему усмотрению работает по нескольким направлениям с целью максимально полного воссоздания утраченных сведений. Основываясь на прямом предписании закона, а также на результатах обобщения следственной практики, рекомендуется следующий порядок действий следователя.

Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами в установленном УПК РФ порядке, и путем проведения различных процессуальных, в том числе следственных, действий. Следователю не рекомендуется воспроизводить результаты следственных действий по памяти, как бы хорошо, по его мнению, он их не помнил. Этот способ не только не обеспечивает достоверности полученных данных, но может граничить с фальсификацией.

Следователь имеет возможность получить в прокуратуре, суде, органе дознания, от граждан, вовлекаемых в производство по делу, копии материалов ранее проводившегося расследования, которые им направлялись в соответствии с законодательными и ведомственными нормативными актами. Прежде всего подобные материалы могут быть в надзорном производстве, находящемся в прокуратуре. Там сосредотачиваются копии более 20 наименований постановлений и других документов.

В связи с получением в соответствии со ст. 29 УПК РФ согласия суда на проведение ряда следственных действий в суде сохраняется достаточно большое количество документов. В пункте 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ «О применении судами норм Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» от 5 марта 2004 г. № 1 указано, что следователь, дознаватель при обращении в суд должны прилагать к ходатайству о заключении подозреваемого, обвиняемого под стражу копии постановления о возбуждении уголовного дела, постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого, протокола задержания, протокола допроса подозреваемого, обвиняемого, а также имеющиеся в уголовном деле доказательства, подтверждающие наличие обстоятельств, свидетельствующих о необходимости избрания лицу меры пресечения в виде заключения под стражу (сведения о личности подозреваемого, обвиняемого, справки о судимости, данные о намерении лица скрыться от следствия и т. п.).

Кроме того, в связи с рассмотрением в порядке ст. 125 УПК РФ жалоб участников уголовного судопроизводства, а также иных лиц, интересы которых были затронуты процессуальными решениями дознавателя, следователя, прокурора, в суде могут находиться копии соответствующих материалов.

У потерпевшего могут быть копии постановления о возбуждении уголовного дела, признании его потерпевшим, прекращении уголовного дела, приостановлении производства по уголовному делу, а также выписки из уголовного дела. Потерпевший мог изготавливать копии с материалов уголовного дела, в том числе с помощью технических средств (пп. 12 и 13 ч. 2 ст. 42 УПК РФ). В ходе следствия потерпевшему (или иным лицам) могли передаваться предметы, имеющие значение вещественного доказательства (например, похищенные у них предметы, одежда со следами насилия и т. д.), которые могут быть истребованы, приобщены к делу либо осмотрены и вновь возвращены этому лицу.

У гражданского истца могут быть выписки из уголовного дела, копии процессуальных решений, относящихся к предъявленному им гражданскому иску (пп. 12, 13 ч. 4 ст. 44 УПК РФ).

У подозреваемого возможно наличие копий постановления о возбуждении уголовного дела, протокола задержания и постановления о применении меры пресечения (п. 1 ч. 4 ст. 46 УПК РФ).

У обвиняемого могут быть копии постановления о привлечении его в качестве обвиняемого, постановления о применении к нему меры пресечения, обвинительного заключения или обвинительного акта (п. 2 ч. 4 ст. 47 УПК РФ); выписки из уголовного дела, копии материалов уголовного дела, изготовленные с помощью технических средств (пп. 12 и 13 ч. 4 ст. 47 УПК РФ).

У лиц, которые участвовали в производстве обыска или выемки (ч. 11 ст. 182, ч. 2 ст. 183 УПК РФ), также могут находиться документы, имеющие значение для дела: копии протоколов о производстве обыска, выемки. В учреждениях связи могут быть копии постановлений о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления (ч. 4 ст. 185 УПК РФ), а в органах, осуществляющих контроль и запись переговоров, – постановления о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров (ч. 4 ст. 186 УПК РФ).

Некоторые копии процессуальных документов могут находиться у самого следователя, например, многие следователи для последующего составления отчетов и различного рода справок оставляют у себя копии обвинительных заключений.

Значительное число материалов может быть получено из выделенных уголовных дел.

В соответствии с законодательством об оперативно-розыскной деятельности в розыскном деле или деле оперативного учета могут находиться копии всех основных документов уголовного дела.

Из экспертных учреждений истребуются постановления о назначении экспертиз (ст. 199 УПК РФ) и копии заключений экспертов, а также копии других процессуальных документов (например, в Республике Татарстан существует практика вместе с постановлением о назначении судебно-медицинской экспертизы направлять копию протокола осмотра места происшествия).

Акты ревизий и документальных проверок, как правило, хранятся как в проверявшемся предприятии, учреждении, так и в том, кто такую проверку осуществлял.

Документы, указанные в запросе следователя, могут представляться в копии или составляться заново.

Материалы, приобщенные в свое время к утраченному уголовному делу по ходатайствам различных лиц, могут истребоваться в копии от этих лиц.

Протоколы некоторых следственных действий могут быть восстановлены по сохранившейся аудио-, видеозаписи. Записывающая аппаратура используется обычно при производстве осмотра, проверки показаний на месте, допроса, предъявления для опознания и др.

Для восстановления материалов уголовного дела повторно проводятся осмотры, допросы, следственные эксперименты и т. д. Осмотр места происшествия, помещения, уцелевших предметов и документов может быть произведен, если объекты осмотра оставались в неизменном виде. При допросе лиц, которые уже были допрошены, в протоколах допросов целесообразно отражать связь вновь получаемых сведений со сведениями, сообщенными по утраченному делу. В случае изменения показаний указывать причины такого изменения. Однако есть следственные действия, которые невозможно провести повторно, – предъявление для опознания лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам (ч. 3 ст. 193 УПК РФ), обыск, выемку, контроль и запись переговоров; некоторые экспертизы, если исследуемое вещество утрачено в ходе первоначальной экспертизы. Для восстановления результатов следственного действия, которое нельзя провести вновь или не имеет смысла, могут допрашиваться понятые и иные участники данного следственного действия.

Сроки предварительного следствия и содержания подозреваемых, обвиняемых под стражей при восстановлении уголовного дела исчисляются в порядке, установленном ст. ст. 109, 128–130, 162 УПК РФ. Если по утраченному делу оставался достаточный срок, восстановление осуществляется в течение этого срока. В случае, когда следователь не укладывается в оставшийся срок, он вправе ходатайствовать о продлении срока. При продлении сроков предварительного следствия и содержания под стражей учитываются обстоятельства, повлекшие утрату уголовного дела. Сроки содержания под стражей при утрате уголовного дела не прерываются. Если по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей (18 месяцев в отношении лиц, обвиняемых в совершении особо тяжких преступлений; 12 месяцев – тяжких преступлений; 6 месяцев – иных преступлений), обвиняемый подлежит немедленному освобождению. При утрате прекращенного или приостановленного производством уголовного дела срок следствия устанавливается руководителем следственного органа в соответствии с ч. 6 ст. 162 УПК РФ.

Все восстановленные материалы при принятии решения по делу оцениваются в соответствии со ст. 74 УПК РФ с позиции их относимости к данному делу, допустимости в качестве доказательства, достоверности. Восстановленные материалы должны быть перепроверены с помощью других доказательств.

Подлежат обязательному восстановлению:[17]

решения, определяющие процессуальный статус лица (постановления о признании потерпевшим, гражданским истцом; постановления о привлечении в качестве гражданского ответчика, обвиняемого);

решения, выносимые судом (постановления о наложении ареста на имущество, производстве обыска и выемки, об избрании меры пресечения в виде домашнего ареста или заключения под стражу и др.), подлежащие обжалованию в судебном порядке, а также о продлении сроков следствия и содержания под стражей, приостановлении предварительного следствия, отказе в возбуждении и прекращении уголовного дела и т. п.;

решения о движении уголовного дела (постановления о принятии дела к производству, направлении дела по подследственности, возобновлении следствия, возвращении уголовного дела для дополнительного расследования);

решения о производстве следственных действий – подлежат восстановлению при сохранении или возможности восстановления в копии протокола следственного действия;

итоговые решения об окончании предварительного следствия, если при восстановлении дела принимается иное итоговое решение, чем было вынесено ранее, в период обычного производства.

Доказывание в рамках рассматриваемого производства не имеет формальных ограничений, обусловленных тем, что обстоятельства, подлежащие установлению по делу, ранее были полностью или частично исследованы. Органы расследования не связаны выводами предшествующего производства и вправе как расширить предмет доказывания и собранную совокупность доказательств, так и остаться в их рамках. Следователь не скован пределами ранее проведенного расследования. Восстановление утраченных данных может сопровождаться получением новых сведений. Однако из требований закона вытекает, что уголовное дело должно быть восстановлено в таких объемах, которые позволяют принять по восстановленным материалам предусмотренное уголовно-процессуальным законом решение о направлении дела в суд, прекращении, приостановлении в связи с розыском обвиняемого, его болезнью или в связи с нераскрытием преступления, о направлении по подследственности.

Производство по уголовному делу после его восстановления продолжается и завершается в обычном порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством. Следователь вправе принять по нему любое решение, в том числе отличное от решения по утраченному делу. Например, следователь при восстановлении утраченного уголовного дела может прийти к выводу о необходимости переквалифицировать действия обвиняемого, предъявить ему другое обвинение (даже в более тяжком преступлении) или прекратить уголовное преследование в части ранее предъявленного обвинения. Если доказательства по утраченному уголовному делу невозможно восстановить в объеме, достаточном для подтверждения ранее предъявленного обвинения, уголовное преследование в отношении обвиняемого подлежит прекращению в соответствии со ст. 27 УПК РФ за непричастностью к совершению преступления.

Признание дела утраченным не влечет недопустимости содержащихся в нем документов. При обнаружении пропавшего дела содержащиеся в нем документы приобщаются к материалам повторного расследования и используются в доказывании.

Восстановление уголовного дела – исключительное обстоятельство в уголовном процессе. Надо принимать меры к недопущению утраты материалов уголовного дела – как организационные, так и технические.

Данный текст является ознакомительным фрагментом.