6.3. Направления и средства решения типовых задач последующего этапа расследования

На этапе последующего расследования корыстно-насильственных преступлений возникает ряд сложных задач, решение которых осуществляется путем криминалистического анализа сложившейся ситуации и проведения соответствующих тактических операций[433].

В результате реализации программы расследования на начальном его этапе может сложиться следственная ситуация, связанная с установлением подозреваемых лиц, которые не были своевременно задержаны и скрылись от следственных органов.

В данной ситуации на первый план выступает задача по розыску и задержанию подозреваемых и организации соответствующих тактических операций[434].

Основанием к выводу о необходимости организации тактических операций служит как процессуальная сложность ставящейся задачи по розыску и задержанию скрывшегося от следствия обвиняемого (ст. ст. 137-139 УПК), так и оперативно-тактическая сложность ее успешной реализации, требующая четко скоординированного взаимодействия следователя и органов дознания.

Лица, совершившие корыстно-насильственные преступления, обычно скрываются от преследования в тех случаях, когда полагают, что правоохранительные органы располагают достаточной информацией об их причастности к определенным преступлениям. В зависимости от обстоятельств преступления, криминальной и следственной ситуации решение о своем сокрытии виновные лица могут принять и осуществить сразу после совершенного ими преступления, (в т. ч. неудавшегося), через определенное время после него, а также после того, как они стали субъектами уголовного судопроизводства: давали объяснения, допрашивались в качестве свидетелей, подозреваемых или обвиняемых, задерживались. При этом подозреваемые могут скрываться от следствия, не покидая пределов населенного пункта, в котором проживают, в особенности в условиях большого города, а также выезжая за его пределы.

Розыск скрывшегося от следствия преступника представляет значительную сложность в связи с целым рядом его действий по уклонению от ответственности: миграции, т. е. перемещения из одного населенного пункта в другой в пределах какого-либо региона, государства или даже за его пределами, проживания вне населенных пунктов, перехода на нелегальное положение, использования приемов и средств по изменению внешности, изменения фамилии, имени и отчества, фальсификации автобиографических сведений, использованию поддельных документов, удостоверяющих их личность, инсценировки гибели, отъезда за границу и др.[435].

Прогнозирование возможных мест укрытия разыскиваемого преступника осуществляется с учетом различных факторов: наличия заранее подготовленных мест сокрытия, преступного опыта, мотивов укрытия, интеллектуальных качеств, его черт характера, круга и характера связей, возможности и необходимости поддержания контакта (попыток его наладить) с другими соучастниками совершенного преступления, в особенности в тех случаях, когда у последних осталось похищенное имущество, в т. ч. доля разыскиваемого преступника. Такие обстоятельства обнаруживаются путем всестороннего и последовательного изучения личности скрывшегося подозреваемого (обвиняемого) и следственной ситуации на момент его сокрытия[436].

Как отмечает Р. С. Белкин, при розыске скрывшегося лица перед следователем встает ряд сложных мыслительных задач, требующих своего разрешения:

1) формирование представлений о психологических свойствах разыскиваемого субъекта;

2) прогнозирование поведения и действий скрывшегося лица и способствующих ему в этом лиц;

3) моделирование действий, тактических приемов субъекта розыска;

4) прогнозирование ответных действий лиц, противостоящих субъекту розыска[437].

Следует учитывать, что мыслительная деятельность в форме рефлексии присуща обеим сторонам розыска — субъектам розыска и скрывшемуся от следствия обвиняемому и содействующим ему лицам, старающимся “переиграть” друг друга[438].

При розыске одного или нескольких скрывшихся от следствия лиц преступной группы, в то время как другие ее участники находятся в поле зрения следователя, целесообразно с учетом сложившейся следственной ситуации установить наблюдение за ними, производить снятие информации с каналов связи для установления места нахождения скрывшегося лица и их взаимного контакта. В случае задержания одного или нескольких участников преступной группы рекомендуется получить сведения о его местонахождении от задержанных лиц путем опроса как оперативно-розыскного действия.

Успех в розыске скрывшегося обвиняемого во многом зависит от точности и полноты данных о личности разыскиваемого. К таким данным необходимо отнести:

1) анкетные данные разыскиваемого лица: фамилия, имя и отчество, дата и место рождения, образование, профессия, последнее место работы, национальность, гражданство, сведения о судимости;

2) приметы внешности (словесный портрет), статические и динамические (функциональные) признаки;

3) биографические сведения: где жил, почему переезжал на другое место жительства, где и когда учился, работал, служил в армии, выезжал за границу, отбывал наказание и др.;

4) семейное положение, наличие родственников, их места проживания, личные связи;

5) другие сведения: описание одежды, в которой он скрылся или взял с собой, наличие и характер имеющихся у него документов, умение водить автомобиль, мотоцикл, наличие оружия, наркотических и других сильнодействующих или отравляющих веществ, обстоятельств сокрытия и др.[439].

Среди тактических приемов розыска могут быть выделены:

- установление путем процессуальных и оперативно-розыскных действий мест возможного нахождения скрывающегося обвиняемого;

- проведение комплекса следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на выявление разыскиваемого в вероятных местах его пребывания;

- использование помощи должностных лиц, общественных организаций и отдельных граждан;

- создание ситуации, вынуждающей обвиняемого посетить какое-либо место, встретиться с определенными лицами;

- обнаружение каналов его связей или попыток их использования[440].

После установления места нахождения подозреваемого производится его задержание в порядке ст.106 УПК. Если же разыскивался скрывшийся обвиняемый, то наряду с постановлением о его розыске выносится постановление об избрании меры пресечения. Анализ практики показывает, что по делам о корыстно-насильственных преступлениях, большинство из которых являются тяжкими и особо тяжкими, к обвиняемым, особенно уклоняющимся или скрывающимся от следствия, целесообразно избрание такой меры пресечения как заключение под стражу. Данная мера пресечения, как правило, реализуется путем организации и осуществления задержания разыскиваемого лица. Задержание подозреваемого или обвиняемого в криминалистическом плане следует рассматривать в качестве тактической (или оперативно-тактической) операции[441]. Такой взгляд на задержание обосновывается тем, что оно помимо собственно захвата подозреваемого или обвиняемого включает в себя комплекс следственных и оперативно-розыскных мероприятий, как предшествующих, так и последующих за ним: допросы свидетелей, потерпевших и соучастников, выявление места и условий его жительства, сбор данных о его психологическом состоянии, особенностях поведения, розыскных мероприятий, личного обыска и обыска по его месту пребывания, осмотра вещественных доказательств, установление его личности, допрос задержанного, этапирование к месту производства уголовного дела. В ряде случаев — при задержании нескольких подозреваемых или обвиняемых по одному уголовному делу — их необходимо проводить одновременно.

План задержания разрабатывается оперативными сотрудниками при участии следователя с учетом следственной ситуации и задач данной тактической операции:

- задержание с поличным одного или нескольких преступников, связанное с параллельным и последующим получением и фиксацией доказательственной информации;

- задержание подозреваемого (обвиняемого) по горячим следам либо спустя определенное время после совершения корыстно-насильственного преступления, что также связано с получением определенных доказательств, но уже при обыске задержанного, а также его жилища.

Во всех случаях необходимо соблюдать следующие тактические правила задержания: 1) обеспечение наблюдения за подозреваемым с использованием научно-технических средств; 2) правильный выбор места и времени задержания; 3) обеспечение безопасности лиц, производящих задержание, и посторонних граждан; 4) полное процессуальное фиксирование действий по задержанию[442].

К приведенным правилам следует добавить внезапность, одновременность задержания всех соучастников преступления, а также выявление всех возможных источников доказательств и их надлежащее процессуальное оформление[443].

Проверка алиби подозреваемого. Проверка алиби должна производиться не только в связи с соответствующим заявлением подозреваемого, но и по инициативе самого следователя, чтобы избежать в последующем преступного сговора подозреваемого с отдельными лицами, могущими “подтвердить” его определенное местонахождение в конкретное время. Предвидение возможности заявления подозреваемым (обвиняемым) об алиби позволяет следователю взять инициативу в свои руки и, с одной стороны, предотвратить оказание противодействия со стороны виновного лица, а с другой, — исключить ошибку, связанную с незаконным уголовным преследованием невиновного.

Тактическая операция по проверке алиби подозреваемого включает следующее:

- проведение допроса подозреваемого (обвиняемого), в ходе которого он может признавать или отрицать факт пребывания на месте совершения преступления. В первом случае выясняются и детализируются обстоятельства и время его нахождения в этом месте. В случае ложного утверждения подозреваемого должны быть использованы доказательства его пребывания там: следы рук, обуви, личные вещи, показания свидетелей-очевидцев, результаты экспертиз;

- допрос свидетелей, подтверждающих или опровергающих алиби подозреваемого, показания которых должны быть, в свою очередь, проверены[444];

- проведение идентифицирующих подозреваемого судебных экспертиз;

- предъявление подозреваемого для опознания;

- осуществление оперативно-розыскных мероприятий, направленных на обеспечение выявления источников информации, подтверждающих или опровергающих алиби подозреваемого лица[445].

Нужно иметь в виду, что подтверждение алиби снимает подозрение с данного лица как исполнителя расследуемого корыстно-насильственного преступления, но не устраняет необходимости в проверке версии о его возможном соучастии в нем как организатора, подстрекателя или пособника.

Разоблачение инсценировки. Признаки инсценировки необходимо выявлять еще в ходе производства первоначальных следственных действий — осмотра места происшествия, допроса заявителя-’’потерпевшего”, освидетельствования и осмотра его одежды, допросов свидетелей, осмотра документов. Полученные в результате этих следственных действий данные, указыващие на признаки инсценировки, используются для дальнейшей проверки путем постановки системы вопросов при назначении криминалистических и судебно-медицинских экспертиз, в т.ч. комплексных медико-криминалистических[446].

Путем судебно-медицинской экспертизы, например, можно установить, что повреждения на его теле могли быть причинены им самим или что изложенные им объяснения о характере и механизме повреждений не соответствуют объективным данным исследования таких повреждений (несоответствие повреждений на теле и одежде заявителя, наличие следов близкого выстрела, тогда как заявитель говорит о стрельбе со значительного расстояния и т. п.). Ряд сведений об инсценировке могут быть получены при производстве обыска у заявителя или других подозреваемых лиц (обнаружение у них якобы похищенного имущества, документов, печатей, ключей и др.), а также путем воспроизведения обстановки и обстоятельств события (проверка возможности видеть, слышать или, наоборот, не видеть и не слышать обстоятельств происходящего нападения, выполнения каких-либо действий в конкретных условиях и пр.).

Все объяснения заявителя, свидетелей проверяются, сопоставляются с данными, полученными в результате проведения других следственных действий, что требует всестороннего и полного исследования признаков, указывающих на инсценировку[447] и в необходимых случаях — рассмотрения вопроса о возбуждении уголовного дела в отношении другого преступного события.

Изобличение лица, совершившего корыстно-насильственное преступление. Доказывание факта совершения расследуемого преступления конкретным лицом производится с помощью следов и вещественных доказательств, обнаруженных в ходе осмотра места происшествия, производства ряда идентификационных экспертиз (трасологических, дактилоскопических, баллистических и пр.), показаний потерпевшего и свидетелей. Если назначенные на начальном этапе экспертизы дают исходный идентификационный материал, то с помощью экспертиз, проводимых после установления и задержания подозреваемого, следователь получает непосредственное заключение о причастности или непричастности определенного лица к расследуемому событию. Задержание подозреваемого позволяет получить от него в соответствии со ст. 199 УПК образцы для сравнительного исследования и производства соответствующих криминалистических, судебно-медицинских, судебно-биологических и иных идентификационных экспертиз.

Следы загрязнения, механических и термических повреждений могут остаться на теле и одежде подозреваемого, что связано с его пребыванием на месте совершения преступления, противодействием потерпевшего или лиц, задержавших подозреваемого. Поэтому рекомендуется провести его освидетельствование, выемку и осмотр одежды, в которой он был в момент совершения преступления.

Если потерпевший или свидетели-очевидцы на допросах заявляют о том, что могут узнать нападавшего или вымогателя, необходимо произвести предъявление подозреваемого (обвиняемого) для опознания.

Совершение корыстно-насильственного преступления конкретным лицом подтверждается также обнаружением у него при обыске похищенного имущества, тары и упаковочных материалов; орудий и средств, использованных для подготовки, совершения и сокрытия преступления, а также предметов, веществ, приспособлений, свидетельствующих о готовящихся или ранее совершенных преступлениях — известных или еще не известных правоохранительным органам (предметов, маскирующих внешность, оружие, удавки, яды, орудия взлома и пр.)[448].

Похищенное имущество, имеющее индивидуализирующие признаки, предъявляется для опознания[449].

Ряд данных может быть получен и проверен путем воспроизведения обстановки и обстоятельств события, которое проводится в форме следственного эксперимента или проверки показаний на месте. Данное следственное действие проводится с целью установления возможности совершения данным лицом, в т. ч. в одиночку, каких-либо действий (проникнуть через конкретное отверстие в данное помещение или преодолеть определенное препятствие и др.), восприятия органами чувств каких-либо событий в конкретной обстановке: проверки показаний подозреваемого (обвиняемого) о месте нахождения объекта, где им совершено преступление; о месте нахождения потерпевших и похищенного имущества в момент нападения; о характере и последовательности действий преступников и др. Все это позволяет восстановить картину происшедшего преступления в полном объеме, проверить и достоверно объяснить происхождение определенных следов, вещественных доказательств, убедиться в правдивости даваемых показаний либо, наоборот, установить их лживость[450].

Выявленные в ходе расследования противоречия в показаниях допрашиваемых лиц возможно устранить путем производства очных ставок при условии их тщательной тактической и психологической подготовки. Особую осторожность и обдуманность нужно проявлять при проведении очной ставки между соучастниками, поскольку более опытный преступник, главарь преступной группировки может оказать нежелательное психологическое воздействие на лицо, давшее правдивые показания, что грозит отказом последнего от ранее данных показаний, изменением их в соответствии с показаниями более авторитетного соучастника[451].

Изобличение обвиняемого и выяснение его роли в корыстно-насильственной преступной деятельности осуществляется на основе изучения его личности. Такое изучение способствует решению ряда тактических задач, расширению и проверке доказательственной базы, а в конечном итоге — полному раскрытию расследуемого преступления или преступной деятельности с участием данного лица.

Изучение личности обвиняемого представляет собой комплексное исследование данных о жизнедеятельности субъекта до совершения им расследуемого преступления, о его психических, физических свойствах, роли в совершении преступления, о его посткриминальном поведении, позиции, занятой в ходе проводящегося расследования.

Такие данные следователь может получить из показаний самого обвиняемого, свидетелей, потерпевших, родственников, сослуживцев, других обвиняемых, характеристик, выданных по месту его учебы, работы, службы, жительства, по месту отбывания наказаний, из материалов прежних уголовных дел, административных производств, оперативно-розыскных дел и учетов, путем личных наблюдений и бесед с обвиняемым.

Комплексный анализ данных о личности обвиняемого позволяет:

- прогнозировать его поведение в ходе допроса и других следственных действий с его участием, возможное изменение позиции, занятой им первоначально, содействие или противодействие расследованию;

- с учетом занятой им позиции — полного признания своей вины, частичного признания или полного ее отрицания — правильно выбрать тактические приемы и психологические средства воздействия при проведении его допросов в качестве обвиняемого, очных ставок и других следственных действий с его участием;

- правильно избрать меру пресечения;

- определить роль данного лица в преступной группировке: инициатор, организатор, активный или пассивный участник нападения или вымогательства, пособник;

- выдвинуть и проверить версию в отношении его причастности к другим, еще не раскрытым преступлениям;

- выявить причины, побудившие его к совершению данного преступления или ряда корыстно-насильственных преступлений, а также условия, способствовавшие реализации его преступного замысла.

Особое внимание нужно обратить на тактику допроса лица в качестве подозреваемого, а затем — обвиняемого.

Допрос подозреваемого рекомендуется проводить сразу же после задержания с тем, чтобы использовать фактор внезапности[452] и исключить возможность обдумывания задержанным вариантов противодействия расследованию, в частности придумывания ложных объяснений криминальной ситуации, события преступления и своей роли в нем.

Особенностями следственной ситуации, в которой проходит допрос подозреваемого, являются: ограниченный объем доказательственной информации, недостаточный объем знаний о личности допрашиваемого, ограниченное время подготовки такого допроса, неуравновешенность состояния и возбужденность задержанного, отсутствие возможности общения с соучастниками преступления, отсутствие осведомленности о знаниях следователя в отношении преступной деятельности подозреваемого и круга доказательств, которыми он располагает[453].

Тактика допроса обвиняемого строится с учетом следующих факторов:

1) характера и объема имеющейся у следователя доказательственной информации;

2) позиции обвиняемого на момент предъявления ему обвинения;

3) характеристик личности обвиняемого и степенью их изученности[454].

Нужно отметить, что такие допросы рекомендуется проводить с подробным изложением всех обстоятельств, предшествовавших преступлению (когда, в связи с чем возник замысел, почему были выбраны соответствующие время, место, объект, конкретный потерпевший, как осуществлялась подготовка, кто принимал участие и каковы были их функции, были ли они вооружены и чем, источники приобретения оружия, каков был план нападения или вымогательства, кем разрабатывался, был ли он реализован в полном объеме), сопутствовавших преступным действиям (как проникли на объект, какие телесные повреждения, кем и чем они были причинены потерпевшему, что похищено) и последовавших за ним (какова судьба похищенного имущества, как обвиняемые пытались уклониться от ответственности, как и при каких обстоятельствах были задержаны и др.). Показания обвиняемого должны быть детализированы независимо от того, признает он свою вину или нет. В случаях отрицания своей вины обвиняемый обычно ссылается на свое алиби или на то, что в его присутствии преступление совершали другие лица. Детализация его показаний по данным обстоятельствам, ссылка на конкретных лиц, которые могут подтвердить его утверждения, помогут в дальнейшем проверить его показания.

Одной из важных задач дальнейшего этапа расследования является проверка версии о совершении обвиняемым (или несколькими обвиняемыми) других преступлений, и в первую очередь, корыстно-насильственных. Иначе говоря, нужно выяснить вопрос: является ли данное расследуемое корыстно-насильственное преступление первым и единственным преступлением конкретного лица или группы лиц, или настоящее преступление — один из эпизодов корыстно-насильственной преступной деятельности, одно из ряда таких преступлений лиц, привлекаемых в качестве обвиняемых, за которые они еще не привлекались к уголовной ответственности и не понесли наказания, поскольку такие преступления были не раскрыты или даже не выявлены.

Названную задачу рекомендуется решать следующим образом.

Прежде всего, необходимо проанализировать криминалистически значимые обстоятельства совершенного преступления, позволяющие составить его криминалистическую характеристику: способ и обстановку, используемые орудия и средства, характер и количество похищенного имущества, данные о жертве (жертвах) и преступнике (преступниках), на основе чего выделяются их специфические черты.

На предшествующую данному преступлению корыстно-насильственную деятельность обвиняемого может указывать:

- отсутствие источников трудовых доходов;

- образ жизни обвиняемого и его приятелей, родственников и других лиц, с кем он поддерживал постоянные связи;

- обнаружение при обысках имущества, ранее похищенного у других лиц, либо имущества, происхождение которого обвиняемый четко и определенно указать не может (заявляет, к примеру, что купил ту или иную вещь у неизвестного лица, нашел, кто-то оставил ему на хранение и пр.);

- обнаружение при обыске оружия, орудий, средств, которые не были использованы при совершении расследуемого преступления, но могли быть использованы для совершения других преступлений;

- обнаружение при обыске не принадлежащих обвиняемому и его родственникам документов;

- получение оперативной информации о причастности лица к другим преступлениям или правонарушениям, о попытках сговора с соучастниками и свидетелями, о действиях по перемещению и перепрятыванию какого-либо имущества и т. п.

Важное значение в выявлении других преступлений, совершенных преступником-одиночкой или конкретной преступной группой, имеет криминалистический анализ нераскрытых корыстно-насильственных преступлений.

В этом плане могут быть выделены две типовые следственные ситуации: 1) раскрыто одно из корыстно-насильственных преступлений как один из эпизодов корыстно-насильственной преступной деятельности; 2) ни одно из серии аналогичных корыстно-насильственных преступлений не раскрыто.

В первой ситуации следователь располагает довольно обширным кругом криминалистически значимых признаков, характеризующих событие корыстно-насильственного преступления и его участников. Это позволяет проецировать установленные признаки на круг нераскрытых корыстно-насильственных преступлений.

В литературе отмечалось, что лицо (или группа лиц), удачно совершившее преступление, использует примененный способ преступного действия и при совершении и сокрытии новых преступлений, т. е. аналогичный способ совершения преступлений может указывать на то, что они совершались одним и тем же лицом[455].

Вместе с тем следует иметь в виду, что преступник от преступления к преступлению совершенствует применяемые способы, корректирует и трансформирует их в зависимости от конкретной обстановки, преступного опыта других соучастников, т. е. способ преступления может видоизменяться либо вообще меняться сознательно вследствие его совершенствования, под воздействием объективных и субъективных факторов, а также с целью введения лиц, ведущих следственную и оперативно-розыскную деятельность в заблуждение относительно искомых преступников. Не исключено также и то, что некоторые способы преступных действий могут быть позаимствованы другими преступниками, не входившими в данную группировку либо выделившимися из нее.

Поэтому анализ и сравнение раскрытого преступления с другими однотипными преступлениями необходимо вести по всем элементам их криминалистической характеристики: способу, обстановке, сведениям о преступниках, потерпевших и о похищенном имуществе[456]. Такое комплексный анализ повышает вероятность вывода о совершении данным лицом (группой лиц) иных преступлений.

Весьма актуальным в связи со сказанным является предоставление в необходимых случаях соответствующей информации каждым следователем и оперативным работником, ведущим расследование или оперативно-розыскную деятельность по определенному корыстно-насильственному преступлению. К сожалению, как показывает практика и как отмечалось в криминалистической литературе, возможность получения и обмена поисковой информацией как по объективным, так и по субъективным причинам используется недостаточно[457].

Версия о совершении лицом (группой лиц) других корыстно-насильственных преступлений проверяется путем проведения допросов потерпевших, предъявления им для опознания подозреваемых лиц и похищенного имущества, судебных экспертиз, с целью идентификации конкретных лиц, орудий преступления, транспортных средств, а также иных следственных действий.

В другой следственной ситуации, когда ряд преступлений остается нераскрытым, необходима тщательная аналитическая работа по выявлению, сравнению и оценке совпадающих и несовпадающих криминалистически значимых признаков, позволяющая выдвинуть версию о совершении изученных преступлений одним и тем же лицом или той же группой лиц. Такую работу, по нашему мнению, необходимо вести каждому руководителю следственного подразделения и органа дознания в масштабе района, города, области и государства в целом. Изучение практики показывает, что корыстно-насильственные преступные группировки нередко совершают преступления на территории различных районов и областей, а иногда и за пределами Украины.

Комплексный криминалистический анализ серии схожих корыстно-насильственных преступлений позволяет строить прогностические модели развития расследуемой преступной деятельности, выдвигать прогностические версии относительно посткриминального поведения ее участников, развития их связей, каналов сбыта похищенного имущества, выбора объектов и жертв, места и времени для пресечения последующих преступлений.

Анализ однотипных нераскрытых преступлений по их криминалистическим характеристикам и выявления их сходства, позволяет прийти к предположительному выводу о совершении их одними и теми же лицами, сгруппировать на этой основе находящиеся в производстве и приостановленные уголовные дела, объединив их в одно производство. Это создает возможность интегрировать отдельные криминалистически значимые признаки конкретных преступлений, получив качественно новую их криминалистическую характеристику и создав их общую криминалистическую модель. Поэтому следует согласиться с В. И. Батищевым, рассматривающим группировку и соединение уголовных дел по признакам криминалистической характеристики расследуемых преступлений в качестве метода их раскрытия[458].

На заключительном этапе все материалы расследования корыстно-насильственной преступной деятельности должны быть еще раз проанализированы с позиций их полноты, объективности и достоверности, соответствия требованиям закона и систематизированы по отдельным преступным эпизодам и отдельным обвиняемым[459]. В ходе работы по завершению расследования необходимо принять во внимание все контрдоводы и заявления каждого обвиняемого в отношении своей виновности в целом и по каждому эпизоду его преступной деятельности, а также ходатайства их защитников.

Логическое и юридически обоснованное построение системы доказательств по уголовному делу о корыстно-насильственной преступной деятельности, их всесторонняя проверка убедительно свидетельствует о полноте и объективности ее расследования.