Глава 10 Планирование расследования
Глава 10
Планирование расследования
Вопросы планирования достаточно полно рассмотрены существующей литературой{32}, однако хотелось бы еще раз подчеркнуть ряд моментов, имеющих, на наш взгляд, определяющее значение.
Представляется, что является ошибочным мнение о том, что планирование расследования возможно только на основе достаточно полной информации. Такая постановка вопроса приводит на практике лишь к хаотичности первоначального этапа расследования. Между тем от правильно спланированного начала расследования зависит и дальнейший успех, ибо несвоевременное планирование тех или иных мероприятий влечет пробелы следствия в будущем и утрату доказательств. Следствием отсутствия планирования является простое накопление бессистемных, разрозненных данных о событии преступления, не дающих возможности составить целостное представление о происшедшем, в итоге заводящее следствие в тупик.
В этой связи показателен тот факт, что по делам настоящей категории, производство по которым было приостановлено ввиду неустановления виновных, согласно проведенному исследованию, планирование не велось в 65 % случаев вообще, а по оставшемуся количеству дел каждый второй план был формальным, не предназначенным для решения задач следствия по раскрытию преступления. Вместе с тем планировалось расследование по всем делам, направленным в суд или приостановленным за нерозыском конкретных, установленных в ходе расследования, преступников. Таким образом, связь планирования и результативности расследования очевидна. Планирование позволяет в определенной степени компенсировать недостаток профессионального опыта следователя.
Существо планирования, как известно, составляет определение необходимых для проверки версий следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий и выбор их последовательности. Выбор совокупности конкретных планируемых по делу действий основывается на рекомендациях по методике расследования и учете конкретной следственной ситуации и обстоятельств дела.
При производстве планирования следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия распределяются по календарным датам в соответствии с нагрузкой следователя и оперативных работников. При этом важно соблюсти принцип реальности планирования, то есть вести учет при планировании следующих конкретных условий, в которых проводится расследование.
1. Физические возможности следователя и иных лиц, взаимодействующих с ним, выполнять или участвовать в выполнении намеченных действий и наличие времени для этого.
2. Возможность получения к запланированному моменту проведения мероприятия необходимых для его проведения сведений и результатов других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Кроме того, необходимо не упускать из виду и своевременность проведения планируемых мероприятий, выражающуюся в постоянном учете реальной обстановки, которая изменяется под воздействием следствия, при этом не всегда в благоприятном направлении. При этом необходимо учитывать необратимые процессы устаревания информации о конкретной следственной ситуации ввиду ее постоянного изменения и в результате усилий иных лиц, что снижает точность прогнозирования результатов того или иного действия.
Так, при проведении любых действий по делу неизбежно происходит разглашение информации, находящейся в распоряжении следствия, что отрицательно сказывается на результатах в условиях противодействия заинтересованных в исходе дела лиц. Разумное управление потоками подобной утечки информации путем определения правильной последовательности и своевременности планируемых по делу мероприятий позволяет следствию исключить возможное уничтожение следов и вещественных доказательств, согласование между собой показаний виновных лиц, изменение показаний свидетелей.
Таким образом, при планировании надо дополнительно учесть следующие условия.
1. Влияние, в том числе и негативное, проводимого действия на результаты иных мероприятий по делу.
2. Влияние проводимого действия на дальнейшее поведение виновных, свидетелей, работников оперативных органов.
Необходимо согласовать выполнение следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями, выполняемыми сотрудниками органов дознания. Содержание плана оперативных работников, таким образом, не должно сводиться лишь к установлению преступников в асоциальной среде с помощью сил, средств и методов оперативно-розыскной деятельности. Их мероприятия по срокам, задачам, целям должны быть увязаны с производимыми следственными действиями, обеспечивая их эффективность своевременным поступлением информации и созданием необходимых благоприятных условий для их проведения.
Тем же принципам подчиняется и планирование действий, несущих чисто процессуальные задачи и не связанных непосредственно с проверкой версий, например продление сроков следствия и содержания под стражей, соединение и разъединение дел, ознакомление обвиняемых с постановлениями о назначении экспертиз и с их заключениями и т. д.
Планирование в должном его варианте является непрерывным, гибким и подвижным. Поступление новой информации, результаты проводимых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий могут потребовать изменения очередности запланированных действий, переноса центра тяжести с одних мероприятий на другие, пополнения плана новыми мероприятиями и исключения оттуда излишних. Таким образом, в условиях постоянного пополнения знаний следователя он должен всегда иметь возможность уточнить план своих последующих действий, ввиду чего план всегда должен иметь необходимые ресурсы в расчете на возможность дополнительного ввода в него новых мероприятий, направленных на проверку вновь выдвинутых версий и разрешение новых вопросов.
Вместе с тем способность следствия гибко реагировать на вновь поступающую информацию должна сочетаться со стремлением последовательно реализовать уже имеющийся план ранее намеченных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Для этого при планировании необходимо предусмотреть наличие свободного времени, достаточного для проведения по мере надобности ранее не запланированных следственных действий без ущерба для уже запланированных. В противном случае их придется выполнять за счет времени, отведенного в плане для проведения иных мероприятий, или же вообще отказаться от их проведения. В этой же связи представляется необходимым упомянуть более чем верное мнение ряда авторов о том, что подлинно творческая работа следователя предполагает наличие у него времени, нужного для обдумывания ситуации расследования, что резерв времени — одна из важнейших предпосылок деятельности, приносящей удовлетворение{33}. Таким образом, план должен предусматривать резервы времени.
В условиях дефицита времени, больших объемов предстоящей работы и недостаточности сил для ее проведения зачастую возникает ситуация конкуренции следственных действий. При определении последовательности следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий необходимо предвидеть ход дальнейшего расследования в зависимости ожидаемых результатов. Такое прогнозирование возможного возникновения определенных событий позволяет заранее подготовить и обеспечить проведение результативных мероприятий по делу.
Общеизвестно, что основным методом прогнозирования в криминалистике является моделирование, то есть изучение не самого объекта, а его мысленной модели, с помощью которой можно представить себе наиболее вероятные действия преступников по противодействию расследованию, сокрытию преступления, версии защиты и т. д. Исследование таких моделей может дать также новую информацию о самом объекте, в качестве которого здесь выступает поведение конкретных лиц как результат проведения конкретных мероприятий следствия. Следователь, мысленно построив модель исследуемого объекта и изменяя при этом условия его существования, представляет события, происходящие с этим объектом в той или иной ситуации, следя при этом за возможностью наступления в результате тех или иных изменений в объекте. Таким образом, возможно избрать действия, создающие в сложившейся ситуации наиболее благоприятные условия для наступления желательных последствий.
При поиске оптимальной последовательности планируемых мероприятий надо также руководствоваться их доказательственной и информационной значимостью для дела, трудоемкостью и временными затратами. Здесь мы согласны с Н. А. Селивановым в том, что сначала должны проводиться следственные действия, позволяющие решать вопросы, без выяснения которых дальнейшее расследование может стать бесцельным (то есть дающие возможность установить факты, имеющие важнейшее значение для расследования), а затем проводятся следственные действия, промедление с которыми грозит их неэффективностью, а также позволяющие зафиксировать события скоротечные и могущие в дальнейшем не повториться{34}. Кроме того, в любом случае необходимо выбирать действия, результаты которых важны для проверки сразу нескольких следственных версий. Тем не менее вряд ли возможно умозрительно точно просчитать очередность одного из нескольких возможных мероприятий. В таких ситуациях следователь должен идти на определенный риск принятия неверного решения, ибо непринятие никакого решения либо промедление в его принятии ухудшают ситуацию.
Так, решение о первоочередности допроса конкретного лица при задержании нескольких подозреваемых следователь зачастую принимает в обстановке острого дефицита информации как о личности допрашиваемого, его связях и взаимоотношениях с другими членами ОПГ, так и о достоверности тех или иных доказательств его причастности к расследуемому убийству, роли в его подготовке, совершении и сокрытии. Таким образом, принятие такого решения почти всегда связано с большим или меньшим тактическим риском, то есть с отсутствием гарантии в достижении конкретного результата и возможностью получения более отрицательного результата, чем планируемый. Непринятие такого решения либо промедление с его принятием в свою очередь почти всегда ухудшают ситуацию, ибо уменьшают возможности для проверки полученных показаний в процессуальные сроки задержания, снижают вероятность эффективности применения ряда тактических приемов при допросах.
Компенсировать тактический риск за счет увеличения информированности следствия представляется вряд ли возможным по ряду причин, и прежде всего ввиду отсутствия необходимого для этого времени.
Представляется, что в таких ситуациях при принятии окончательного решения надо оценить возможность получения того или иного результата с учетом имеющихся данных. В условиях же неопределенности, при отсутствии либо незначительности сведений для такого прогнозирования надо исходить из имеющихся возможностей обеспечения минимального гарантированного успеха. При этом степень риска наступления негативных последствий определяется не путем умозрительного подсчета возможного количества отрицательных и положительных последствий, а путем примерной оценки вероятности наступления именно отрицательных последствий, что помогает одновременно просчитать и вероятность возможности исправить негативные последствия иными мероприятиями. Вместе с тем такая оценка всегда будет носить субъективный характер и, следовательно, будет зависеть от способности конкретного следователя к анализу, его опыта, качества и объема имеющихся в его распоряжении сведений.
Вряд ли возможно провести расследование дела без использования рискованных действий для разрешения важных вопросов, стоящих перед следствием. В этой связи необходимо отметить, что если при принятии решения имеется вероятность получения положительного результата, хотя и при опасности наступления негативных последствий, на нем все-таки надо остановить выбор, ибо в противном случае ситуация останется неразрешенной, что само по себе является не меньшим отрицательным последствием для установления истины по делу. В любом случае неверность принятого решения возможно попытаться компенсировать за счет повышения темпа расследования.
Вместе с тем необходимо отметить, что неотложные, взаимозависимые мероприятия по одному эпизоду или по одной следственной версии лучше проводить последовательно, что обеспечит должную концентрацию внимания на конкретном эпизоде, а сами мероприятия будут логически следовать друг за другом.
Однако возможно без ухудшения качества проведение в один день отдельных следственных действий и по различным расследуемым эпизодам преступной деятельности. Такое планирование позволяет равномерно проводить расследование по всем направлениям, одновременно снимая притупление восприятия, вызываемое выяснением одних и тех же обстоятельств. Такой подход позволяет сконцентрировать следственные действия по месту их проведения, определить дни работы следователя в своем кабинете, на выезде, по месту нахождения оперативных органов и экспертных учреждений, в следственном изоляторе.
При почасовом планировании необходимо также соблюдать такой принцип планирования, как его обоснованность. Он выражается в том, что «на каждую работу, включаемую в план, должно отводиться столько времени, сколько она требует»{35}. Фактически требуемое время на проведение того или иного действия определяется из его задач, объема, предполагаемого поведения участников и необходимости некоторого излишка времени, требуемого для преодоления могущих неожиданно возникнуть трудностей по его проведению.
Таким образом, при выборе конкретного следственного действия и его внесения в общий план необходимо определить следующие обстоятельства.
1. Желательную очередность действия в ряду иных следственных действий по степени важности для всего расследования или исследуемого объекта.
2. Желательную очередность действия в ряду иных следственных действий в зависимости от их неотложности.
3. Желательную очередность действия в ряду иных следственных действий в зависимости от возможного избрания места и времени его проведения.
4. Желательную очередность действия в ряду иных следственных действий в зависимости от необходимости одновременного проведения вместе с ним иных мероприятий либо необходимости в целях эффективности получения их результатов.
На базе вопросов, стоящих перед следствием, проводится и планирование конкретных следственных действий. Особое внимание следует уделить планированию сложных следственных действий, связанных с участием многих людей или требующих сложной подготовки проведения, таких как осмотр места происшествия с участием свидетелей, опознания, обыски и т. д. В любом случае необходимо определить главную цель следственного действия и возможные второстепенные или промежуточные цели, предполагаемые условия его проведения, действия, необходимые для наступления благоприятных условий проведения и подавления негативных, обеспечить наличие необходимых участников и технических средств, продумать вероятность возникновения каких-либо неожиданностей и меры по их ликвидации либо использованию в интересах установления истины по делу.
Конкретное же планирование проведения следственного действия определяется обстоятельствами дела, личными качествами участников и использованием рекомендаций по проведению отдельных следственных действий. Необходимо повторить, что планирование проведения отдельного следственного действия должно строиться с учетом всех обстоятельств дела, общих факторов обстановки проведения расследования и соблюдения принципов планирования.
Представляется достаточно бесполезным рекомендовать какую-либо общую для всех видов планирования форму плана. Как известно, план может быть мысленным, письменным и графическим. Расследование уголовного дела является само по себе достаточно оперативным процессом, в ходе которого вряд ли разумно пытаться письменно планировать все и вся. Тем не менее на первоначальном этапе расследования всегда необходимо хотя бы мысленно спланировать необходимые мероприятия. Вместе с тем составление письменного плана на последующих этапах расследования является необходимым.
Основные требования, выдвигаемые практиками непосредственно к плану, — его обозримость и удобочитаемость, сочетающиеся с практичностью и удобством при работе. Показателен в этой связи отказ большинства следователей от сложных форм планов в виде больших таблиц с непростыми правилами их заполнения. Но в любом случае развернутый план по делу должен содержать сведения об установленных фактах, следственные версии и версии защиты, подлежащие выяснению вопросы, следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, их сроки и конкретных исполнителей.
Например, удобна форма плана в виде нескольких страниц, подклеиваемых к нижним или боковым краям предыдущих листов в виде «гармошки». В сложенном виде такой план занимает минимум места и одновременно его можно в любой момент развернуть или дополнить. Заносимая в определенный раздел плана информация об установленных фактах, лицах и т. д. оказывает неоценимую помощь при проведении допросов и других следственных действий, избавляя от необходимости «рыскать» по материалам уголовного Дела в поисках нужных данных.
Негативные явления последних лет в организации работы следственного аппарата прокуратуры породили также еще одну форму плана — так называемый «формальный» план, предназначенный для представления материалов дела руководству и для демонстрации надзирающим прокурорам. Снабженным утверждающими подписями прокуроров и начальников органов дознания, этим мертворожденным планам суждено оставаться в материалах дел и надзорных производств скорбными памятниками канцелярскому подходу к расследованию уголовных дел.