3.3. Обстоятельства, подлежащие установлению

Раскрыть преступление можно лишь в результате правильного и полного установления обстоятельств расследуемого события и виновных лиц[302]. Совокупность обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, в уголовном процессе называют предметом доказывания[303], и в общем виде они перечисляются в ст. 64 УПК. Круг таких обстоятельств может быть расширен и конкретизирован применительно к каждому виду и разновидности преступлений, поскольку уголовный закон наделяет их многими существенными признаками, при установлении наличия или отсутствия которых производится квалификация расследуемого преступления.

Определение и анализ обстоятельств, подлежащих установлению по той или иной категории преступлений, имеет не только уголовно-правовое и уголовно-процессуальное значение, но и важное криминалистическое значение, поскольку позволяет следователю избрать верное направление расследования, провести его полно, всесторонне и объективно[304]. Н. А. Селиванов подчеркивает, что методика расследования отдельных видов преступлений обусловливается именно предметом доказывания[305]. Безусловно, важно учитывать следующий принцип разработки методик расследования: прежде чем рассматривать проблему средств, приемов и методов расследования, необходимо определить круг решаемых задач и обстоятельств, подлежащих установлению[306]. Таким образом, методико-криминалистическое значение обстоятельств, подлежащих установлению, состоит в том, что они придают расследованию нужную направленность, целеустремленность с самого его начала, обеспечивают расследованию требуемую полноту и всесторонность.

Обстоятельства, подлежащие доказыванию, всегда рассматривались в частных методиках расследования преступлений в качестве самостоятельного элемента. Однако в последние годы в связи с внесением в научный аппарат криминалистики понятия криминалистической характеристики преступлений, которая рассматривается как исходный компонент или основа научно-обоснованной методики расследования[307], высказывается мнение о том, что она поглощает предмет доказывания и делает ненужным выделение последнего в положениях методик расследования отдельных видов преступлений[308].

Схожей, но весьма противоречивой является и позиция И. А. Возгрина, который не отрицая значения обстоятельств, подлежащих доказыванию, при определении направлений и программ расследования по каждому виду преступлений, относя их к одному из исходных положений (принципов) методики расследования преступлений — плановости расследования, вместе с тем включает такие обстоятельства в качестве элемента криминалистической характеристики преступлений. “В структуре частных методик расследования, — полагает И. А. Возгрин, — нет иного места для описания особенностей предмета доказывания, чем криминалистические характеристики”[309]. Ряд авторов посчитали нужным исключить обстоятельства, подлежащие установлению, из структуры частных методик[310].

В результате из некоторых учебников криминалистики и пособий по расследованию отдельных видов преступлений исчезли положения, связанные с определением и анализом обстоятельств, подлежащих установлению[311]. Высказывалась и точка зрения согласно которой в частных методиках должна рассматриваться либо их криминалистическая характеристика, либо обстоятельства, подлежащие доказыванию[312].

Думается, с приведенными мнениями нельзя согласиться, поскольку названные понятия разноплановые, различны по своей природе и назначению.

Как уже отмечалось, криминалистическая характеристика преступлений представляет собой систему сведений о криминалистически значимых и вытекающих из закономерностей предметной деятельности элементах преступлений определенной категории. Она представляет их информационно-познавательную модель, что позволяет уяснить особенности данных преступлений, связи и отношения между ее элементами, механизм следообразования, разработать типовые следственные версии.

Обстоятельства, подлежащие доказыванию, в отличие от криминалистической характеристики преступлений, интегрируют в себе свойства правовой сущности преступления, позволяющие выделять из всех событий и деяний те, которые наделены признаками уголовно-правового характера (общественная опасность, противоправность, виновность, наказуемость) и давать им правильную уголовно-правовую оценку, выражающуюся в определении в них соответствующего состава преступления, предусмотренного уголовным законом. Иначе говоря, без их полного и точного установления нельзя отделить преступное событие от не преступных деяний, осуществить правильную квалификацию содеянного.

Кроме того, предмет доказывания указывает и на тот круг обстоятельств расследуемого преступления, которые должны полно и всесторонне отразить сущность события и роль в нем участвующих лиц, без чего не могут быть решены задачи уголовного судопроизводства (ст. ст. 2, 22, 324 УПК). Таким образом обстоятельства, подлежащие доказыванию, определяют цели расследования по каждому уголовному делу, пределы доказывания, удостоверяя своим содержанием полноту и объективность расследования.

В понятии предмета доказывания содержится и криминалистический аспект.

В методике расследования отдельных категорий преступлений обстоятельства, подлежащие установлению, имеют криминалистическое значение, поскольку обусловливают конечные задачи расследования, направленность следственных версий, постановку промежуточных задач расследования на его различных этапах и в различных следственных ситуациях.

В общем плане роль обстоятельств, подлежащих доказыванию, для криминалистической методики выразил в свое время В. Г. Танасевич: “... в основе разработки частных методик лежит тезис: для целеустремленного расследования следователь должен по каждому делу представить себе, что именно необходимо выяснить, т. е. какие именно фактические обстоятельства расследуемого события должны быть установлены и в каких пределах”[313].

Кроме того, в частных методиках должны быть отражены и вспомогательные обстоятельства (доказательственные факты), типичные для данной категории преступлений, с помощью которых и через выяснение которых устанавливаются основные обстоятельства преступления, названные в уголовном и уголовно-процессуальном законах[314].

Если предмет доказывания определяется законом, то круг вспомогательных обстоятельств, способствующих установлению предмета доказывания, обусловливается особенностями криминалистической характеристики вида или группы преступлений и следственных ситуаций, складывающихся на том или ином этапе расследования. В то же время здесь наблюдается и обратная связь: криминалистическая характеристика отдельного вида преступлений формируется путем анализа и обобщения криминалистических характеристик совокупности конкретных преступлений, а дать такую характеристику можно лишь при условии его раскрытия, т. е. установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. В этом прослеживается взаимосвязь обстоятельств, подлежащих доказыванию, криминалистической характеристики и следственной ситуации[315]. Хотелось бы обратить внимание еще на один момент.

Криминалистический аспект обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, состоит в следующем: они являются структурными элементами деятельности по совершению преступления, а последние, как известно, находятся в тесной взаимосвязи. Наличие таких связей позволяет следователю при установлении какого-то одного или нескольких обстоятельств преступления делать выводы (предположительного характера) в отношении другого или других неизвестных еще обстоятельств расследуемого события, виновных лиц, целей, мотивов их действий, форм вины.

Следует отметить и то, что криминалистическая характеристика преступлений не обусловливает предмета доказывания как полагают некоторые авторы[316], а выявленные взаимосвязи ее элементов используются в процессе установления обстоятельств преступления.

Таким образом, необходимо поддержать позицию тех авторов, которые не отождествляют понятия обстоятельств, подлежащих доказыванию, и криминалистической характеристики преступлений, не включают одно понятие в состав другого, а говорят о их самостоятельном содержании и значении, и потому являются необходимыми элементами структуры частных методик[317].

Излагая и анализируя обстоятельства, подлежащие установлению по делам о корыстно-насильственных преступлениях, необходимо определиться в системе построения круга таких обстоятельств. Построение такой системы вызывает определенные трудности, связанные с тем, что в этом вопросе в уголовно-правовой и процессуально-правовой позициях нет единого подхода. Во многих случаях перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию, носит бессистемный характер[318].

Отсюда и различные рекомендации по установлению круга обстоятельств, подлежащих доказыванию. Так, А. Н. Васильев рекомендует в самом начале расследования пользоваться формулой из семи вопросов: кто, что, где, с чьей помощью, почему, каким образом и когда. В дальнейшем же обстоятельства нужно устанавливать в соответствии с элементами состава преступления, “ибо главное в расследовании — это установление наличия или отсутствия состава преступления в деянии лица”[319]. Соглашаясь с тем, что установление состава преступления есть важная задача расследования, нельзя в то же время, ограничиться при установлении предмета доказывания только ею, поскольку ряд важных обстоятельств может оказаться за ее рамками. К примеру, обстановка, действия преступника по подготовке, совершению и сокрытию содеянного, его цели и другие обстоятельства. Кроме того, при расследовании процесс доказывания требует более детального выяснения ряда обстоятельств, что необходимо для установления полной и объективной картины преступления: наименование и виды похищенного имущества, орудий и средств, использованных преступником, их индивидуализирующие признаки, различные данные о личности обвиняемого и потерпевшего.

Н. А. Селиванов предлагает при установлении круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, использовать элементы предмета доказывания, содержащиеся в уголовно-процессуальном законе[320]. Действительно, важнейшие и самые общие обстоятельства называются в ст. 64 УПК Украины (ст. 68 УПК РФ). Но перечень этих обстоятельств не учитывает особенностей различных разновидностей и групп преступлений, содержания составов преступлений, требующихся данных о личности преступника и потерпевшего и других факторов.

Полное раскрытие преступлений требует установления всех обстоятельств расследуемого события в необходимом объеме, хронологической последовательности, связях и отношениях, выявлении их признаков и свойств, состояний, в том числе относящихся к физическим, физиологическим и психическим характеристикам его участников. Это в конечном итоге позволяет полно и правильно уяснить сущность расследуемого события, дать ему соответствующую правовую оценку.

Представляется, что для определения этих обстоятельств и оптимального их использования в методике расследования преступлений целесообразно использовать системный и деятельностный подходы, выделяя элементы человеческой деятельности и группируя вокруг них соответствующие обстоятельства в виде функционально связанных между собой подсистем.

В деятельности по совершению корыстно-насильственных преступлений в указанных целях можно выделить обстоятельства, относящиеся к 1) событию, как процессу деятельности, наполненному определенным содержанием и осуществляемому в определенных условиях; 2) субъекту преступления и его психологическому отношению к задуманным и осуществленным действиям; 3) объекту преступных действий: похищаемому имуществу и потерпевшему; 4) наступившим в результате преступления последствиям.

Рассмотрим круг обстоятельств, подлежащих установлению по делам о корыстно-насильственных преступлениях, в соответствии с названными подходами.

1. Обстоятельства, связанные с событием преступления

1.1. Наличие события корыстно-насильственного преступления.

Расследование преступлений начинается при выявлении признаков, указывающих на наличие события конкретного преступления, которые содержатся в заявлениях граждан, должностных лиц предприятий, учреждений, организаций, рапортах и других документах работников правоохранительных органов. Такие признаки могут подтверждаться и определенными фактами: наличием телесных повреждений у заявителя, обнаружением трупа, нарушением и повреждением предметов обстановки помещения, где, по словам заявителя, произошло нападение и завладение имуществом и др.

Однако факт события преступления должен быть подтвержден доказательствами в ходе расследования, а не основываться только на отдельных его признаках. Свое подтверждение наличие события преступления находит при помощи установления как отдельных фактов, так и с помощью установления обусловливающих их причинно-следственных связей и отношений. В противном случае следователь может оставаться в заблуждении относительно истинно произошедшего события.

В ходе процессуальной проверки либо расследования факт события корыстно-насильственного преступления может не подтвердиться, что влечет отказ от возбуждения уголовного дела либо его прекращение (п. 1 ст. 6 УПК).

Несмотря на признаки корыстно-насильственного преступления, уголовно-релевантное событие может отсутствовать в связи с а) заблуждением заявителя; б) умышленным обманом заявителя; в) предпринятой инсценировкой заинтересованными лицами; г) неверным толкованием, пониманием происшедшего, фактической или юридической ошибкой следствия.

Заблуждения в отношении происшедшего события и его оценки у заявителя могут возникнуть в связи с тем, что он, будучи в состоянии алкогольного или наркотического опьянения и не помня всех обстоятельств происшедшего, впоследствии ошибочно объясняет происхождение у него телесных повреждений и отсутствие денег или другого имущества.

Событие корыстно-насильственного преступления может быть и инсценировано.

Так, по заявлению водителя МАЗа из Молдовы, на трассе Киев-Одесса поздно вечером его остановил инспектор ГАИ. Когда он вышел из машины, кто-то сзади его ударил, стал душить. Очнулся водитель в частном доме в неизвестном населенном пункте, прикованным наручниками к кровати. Там его удерживали пять дней какие-то мужчины в масках, поили водкой, кормили, а через пять дней отвезли, как в последствии оказалось, к селу Шевченковское Кировоградсткой области, поставили лицом к стене какого-то дома, а сами неизвестные скрылись. В результате нападения, по словам заявителя, была похищена автомашина с теле- и аудиоаппаратурой на сумму 150 тыс. долларов. В ходе расследования было установлено, что преступление было инсценировано группой предпринимателей из Молдовы, которые предварительно застраховали груз на 300 тыс. долларов. Дело было прекращено за отсутствием события преступления.

Событие корыстно-насильственного преступления будет отсутствовать и в случае, когда заявитель сообщает о якобы совершенном убийстве конкретного исчезнувшего лица и даже называет подозреваемых, объясняя их действия корыстными мотивами, а на самом деле такое лицо покинуло свое место жительства по каким-то причинам и проживает в другом месте, может находиться в больнице, под стражей и т. п.

1.2. Способ завладения имуществом.

Точное установление характера и содержания действий по завладению похищенным имуществом во многом характеризует личность преступника, а также играет важную роль для правильной квалификации совершенного преступления.

Центральным звеном в установлении способа завладения имуществом является определение наличия и характера насилия.

Различают физическое и психическое насилие.

Физическое насилие в уголовном праве понимается как общественно опасное противоправное непосредственное воздействие на организм человека против его воли, а также посягающее на его права и свободы[321].

Диапазон применяемого насилия может быть чрезвычайно широк — от незначительного физического воздействия на потерпевшего до тяжелых мучительных пыток, а также убийства лица.

От наличия или отсутствия физического насилия зависит квалификация содеянного.

Так, при грабежах завладение имуществом может происходить открыто, но без применения насилия (завладение чемоданом, деньгами на виду у хозяина этих вещей, рывок из рук сумки, портфеля и пр.). “Рывок” хотя и применяется с использованием определенных физических усилий преступника, но направлен лишь на отнятие имущества и не связан с подавлением воли потерпевшего. Когда же преступник входит в соприкосновение с потерпевшим и, вырывая сумку, заламывает руку, толкает в спину, валит на землю и прочее, то здесь уже имеется и элемент насилия[322]. Отсюда и различная квалификация содеянного: в первом случае ч. 1 ст. 186 УК, а во втором — ч. 2 ст. 186 УК.

Установление характера и тяжести насилия предполагает выяснение, с помощью какого именно воздействия и каких орудий и средств применялось физическое насилие: ударов кулаками, ногами, палками или другими предметами, нанесение проникающих колюще-режущих повреждений ножами и другими орудиями, причинение огнестрельных, химических, термических повреждений, воздействие с помощью различных средств и приемов на органы дыхания человека, введение против его воли алкоголя, психотропных и других сильнодействующих средств, отравляющих веществ.

Следует отметить, что вооруженность, т. е. наличие у членов организованной группы или хотя бы у одного из них огнестрельного или холодного оружия — обязательный признак банды[323].

Нужно установить, лишался ли потерпевший свободы, в какой форме, где (в каком-либо помещении на месте нападения или в специально подготовленном месте за пределами места похищения), в каких условиях и как долго содержался, какие меры были предприняты преступниками для исключения побега и произвольного общения с окружающим миром, применялось ли к нему насилие, в какой форме.

Подлежит доказыванию степень примененного насилия. Уголовный закон выделяет три степени насилия в зависимости от его тяжести: 1) не опасное для жизни и здоровья (ч. 2 ст. 186, ч. 2 ст. 308, ч. 2 ст. 312, ч. 2 ст. 289 УК); 2) опасное для жизни и здоровья (ч. 1 ст. 187, ч. 3 ст. 189, ч. 3 ст. 308, ч. 3 ст. 312, ч. 3 ст. 262, ч. 3 ст. 289 УК); 3) соединенное с причинением тяжких телесных повреждений (ч. 4 ст. 187, ч. 4 ст. 189 УК). Кроме того, еще в двух составах говорится о хищении, совершенном путем разбойного нападения (ч. 3 ст. 262, ч. 3 ст. 308, ч. 3 ст. 312 УК), что подразумевает применение насилия опасного для жизни и здоровья или соединенного с причинением тяжкого телесного повреждения.

Под насилием, не опасным для жизни и здоровья понимается причинение легкого телесного повреждения без расстройства здоровья или кратковременной потери трудоспособности, а также нанесение ударов, побоев, ограничение или лишение свободы, при условии, что они не были опасными для жизни и здоровья в момент их причинения[324].

Опасными для жизни или здоровья виды насилия признаются тогда, когда потерпевшему причиняются легкие телесные повреждения с расстройством здоровья, краткосрочной либо долгосрочной утратой трудоспособности, а также причинение средней тяжести телесных повреждений. При этом нужно учитывать не только фактически наступившие последствия, но и ту реальную опасность, которую представляло физическое воздействие в момент его применения. Иначе говоря, сам способ насильственных действий преступника может свидетельствовать о его опасности для жизни и здоровья потерпевшего: применение огнестрельного оружия, сбрасывание или попытка сбрасывания его с высоты, сдавливание шеи, использование электротока, истязания и т. п.[325].

Завладение имуществом может осуществляться без причинения физического насилия, но под угрозой его применения, т. е. выступать в форме психического насилия.

Такая угроза представляет собой “психическое воздействие на потерпевшего с целью заставить его передать имущество либо молчаливо согласиться на его изъятие или же указать место хранения имущества”[326].

При совершении вымогательства угрозы могут выражаться в различной форме (устно, письменно, замаскировано), а также быть различного вида. Закон (ст. 189 УК) называет четыре вида угроз: а) угроза насилием; б) угроза ограничения прав, свобод или законных интересов; в) угроза повреждением или уничтожением имущества; г) угроза разглашения сведений, которые потерпевший или его близкие родственники желают сохранить в тайне[327].

При этом угроза насилием может быть адресована как потерпевшему, так и близким ему лицам[328], осуществлена она может быть немедленно или в будущем[329]. Степень опасности насилия, на которое указывается в угрозе, также должна быть учтена, поскольку она отражена в диспозиции уголовного закона (ч. 2 ст. 189 УК), где выделяется угроза убийством или причинением тяжких телесных повреждений.

Важным обстоятельством, подлежащим доказыванию, является способ перехода имущества потерпевшего к преступнику. В случаях перехода имущества от потерпевшего к преступнику под угрозой немедленного применения насилия или с применением насилия путем изъятия такого имущества или передачи требуемого имущества в момент применения насилия или высказывания угрозы его применения действия преступников квалифицируются как грабеж, разбойное нападение[330]. В тех же случаях, когда речь идет о передаче под воздействием физического или психического насилия имущества потерпевшего в будущем (т. е. через какой-то промежуток времени), то действия субъекта квалифицируются как вымогательство[331].

Бывают случаи, когда преступник совершает грабеж или разбойное нападение, но не обнаружив ценного имущества, или не удовлетворившись добычей, предъявляет к потерпевшему требование о передаче ему нужного имущества или определенной суммы денег в будущем (к назначенному сроку). Такие обстоятельства говорят о совокупности преступлений: покушение на грабеж или разбой и вымогательство.

Кроме установления действий по совершению корыстно-насильственного преступления необходимо установить наличие и содержание действий по их подготовке. Характер подготовки свидетельствует о личных качествах преступника, степени его профессионализма, а если речь идет о группе лиц, то о степени ее организованности, что имеет первостепенное значение для выяснения уголовно-правовых признаков бандитизма и вымогательства. Кроме того, процесс подготовки определенного корыстно-насильственного преступления может сопровождаться совершением других, вспомогательных преступлений — хищением оружия (ст. 262 УК), незаконным завладением транспортным средством (ст. 289 УК).

Необходимо устанавливать и действия по сокрытию преступлений, поскольку они характеризуют личность преступника, указывают на причинно-следственные связи в механизме следообразования, что объясняет отсутствие или наличие каких-либо следов, вещественных доказательств, изменений в обстановке места преступления. Кроме того, сокрытие и противодействие расследованию определенного преступления может сопровождаться дополнительными преступлениями: убийством свидетелей-очевидцев, умышленным повреждением или уничтожением имущества (ст. 194 УК), дачей взятки (ст. 369 УК), воспрепятствованием явке свидетеля, потерпевшего, эксперта, понуждением их к отказу от дачи показаний или заключения, подкупом этих лиц либо угрозой местью (ст. 386 УК), сопротивлением, угрозой и другими преступлениями направленными против работников правоохранительных органов (ст. ст. 342,345, 347, 348 УК).

1.3. Время, место и другие условия совершения корыстно-насильственного преступления.

Необходимо установить время совершения всех преступлений, из которых состояла корыстно-насильственная преступная деятельность — лица или конкретной группы. Каждое преступление — от его подготовки до сокрытия — имеет свою протяженность во времени. Особо тщательно выясняются год, месяц, число, день недели, время суток (вплоть до минут) совершения нападения, его продолжительность[332]. Установление временного соотношения между предъявлением о выдаче чужого имущества и передачей требуемого имущества — важный фактор разграничения грабежа и разбойного нападения с вымогательством[333]. При совершении вымогательства подлежит установлению значительное количество обстоятельств во времени: когда было предъявлено требование о передаче имущества, когда произошло похищение заложника, сколько времени дал преступник потерпевшему на сбор необходимой суммы, в какое время суток (час, минуты) назначена и происходила передача имущества, освобождение заложника.

В результате расследования необходимо установить продолжительность преступной деятельности — от первого до последнего преступления, а также временные интервалы между ее отдельными эпизодами, их последовательность.

В расследовании корыстно-насильственной преступной деятельности предстоит установление ряда мест, связанных с совершением рассматриваемой категории преступлений.

Различны пространственные границы таких мест. Так, нужно выяснить, на территории каких государств, областей, районов, городов или других населенных пунктов осуществлялась преступная деятельность, в каком конкретном месте выполнялись действия по подготовке, совершению и сокрытию отдельных составляющих ее преступлений.

При выяснении обстоятельств, связанных с подготовкой преступлений, надо установить места проживания преступников, места их встреч и разработки планов преступных операций, изготовления орудий готовящихся преступлений и пр.

Устанавливая обстоятельства, связанные с совершением преступления, необходимо выявить маршрут передвижения преступников, место проникновения на объект, места нападения, похищения заложника, предъявления незаконных требований, передачи вымогаемого имущества, задержания с поличным.

Выясняя обстоятельства, связанные с действиями по сокрытию преступления, следует установить места сокрытия похищенного имущества, используемые для хранения и хранящегося оружия, похищенного в качестве заложника потерпевшего, трупа жертвы.

Важно помнить, что установление места преступных действий субъекта, требует точности, поскольку оно связывается со временем, а это, в свою очередь, позволяет установить ряд важных обстоятельств: наличие алиби, возможность хорошего обозрения конкретного участка местности и др.[334].

К другим условиям обстановки корыстно-насильственного преступления, подлежащим выяснению, следует отнести:

- условия видимости и слышимости на месте преступления;

- присутствие лиц, не принимавших непосредственного участия в расследуемом событии (пассивная группа свидетелей-очевидцев);

- участие лиц, присутствовавших на месте преступления, в защите потерпевшего, оказании медицинской помощи, в задержании преступников и т. п. (активная группа свидетелей-очевидцев);

- поведение потерпевшего (оказывал ли он сопротивление и в чем оно выразилось);

- наличие технических средств охраны, средств связи у потерпевшего (на объекте);

- условия, способствовавшие и препятствующие достижению преступной цели.

Установление названных обстоятельств содействует выяснению механизма совершения преступления, роли всех участников расследуемого события, собиранию, оценке и проверке доказательств.

1.4. Проникновение, в жилище, помещение или иное хранилище.

Наличие данного обстоятельства в действиях лица или группы лиц имеет квалифицирующее значение (ч. 3 ст. 186, ч. 3 ст. 187 УК) и отягчает ответственность виновного.

Проникновением считается тайное, открытое или с применением насилия либо преодолением преград вторжение в жилище, помещение или иное хранилище имущества с целью его похищения[335]. Проникновение может осуществляться незаметно для потерпевших, открыто с применением определенных действий психического или физического насилия, обманным путем, путем подкупа ответственных за охрану лиц и др.[336].

Обманное проникновение может заключаться в использовании служебной формы одежды, подлинных или поддельных удостоверений должностных лиц, уловок (просьба позвонить по телефону, выдать себя за покупателя или нанимателя и пр.), знакомства с потерпевшим либо ответственным за доступ в помещение и т. п.

Жилищем признается помещение, предназначенное для временного или постоянного проживания людей, а также те его части, которые используются для отдыха, хранения имущества или удовлетворения других потребностей человека (балконы, кладовые, веранды). Не являются таковыми отдельно стоящие помещения (гаражи, погреба, сараи и пр.).

Под помещениями понимаются различные постройки, сооружения, предназначенные для размещения людей или имущества как стационарные, так и передвижные. Проникновение в помещение предполагает вторжение во внутреннюю часть строения, в котором находится, хранится или охраняется имущество[337]. Это может быть банк, предприятие, офис, музей, магазин, театр, гостиница, церковь и др.

Иное хранилище — это участок территории, где хранятся материальные ценности, оборудованные оградой, техсредствами или обеспеченные охраной, а также передвижные лавки, сейфы, контейнеры и т. п.

2. Обстоятельства, связанные с объектом преступления

2.1. Предмет преступного посягательства.

Устанавливая обстоятельства, связанные с предметом похищения, необходимо выяснить принадлежность имущества к определенному виду собственности — государственной, коллективной или индивидуальной и соответственно — каким предприятиям, организациям, учреждениям или отдельным лицам оно принадлежало. В обязательном порядке устанавливается наименование имущества, его количество, объем, размеры, назначение, состояние (новое, бывшее в употреблении, степень износа, повреждения; готовая продукция, полуфабрикат, сырье), стоимость, индивидуализирующие (общие и частные) признаки.

Данные о предмете посягательства имеют значение для точной квалификации корыстно-насильственного преступления, выяснения цели, мотива деятельности[338], направленности действий преступников, показывают степень общественной опасности содеянного. Так, например, размер похищенного может оцениваться как значительный, крупный, особо крупный, что влияет на квалификацию деяния.

2.2. Личность потерпевшего.

Нужно установить, кто является потерпевшим (его фамилия, имя, отчество, год рождения, место проживания, место работы и другие демографические данные); его отношение к похищенному имуществу (собственник, владелец, арендатор, должностное, материально ответственное лицо, лицо, которому поручена охрана данного имущества); его связи и отношения с преступником (родственные, бытовые, служебные, отсутствие таковых; прямые или опосредствованные); отношения и связи потерпевших между собой (дети, родители, братья, сестры, супружеские, бытовые, соседи, друзья, служебные).

3. Обстоятельства, связанные с личностью обвиняемого

3.1. Персонографические данные.

К ним относятся точные данные о фамилии, имени и отчестве обвиняемого, возрасте, месте рождения и месте проживания. Следует иметь ввиду, что лица, совершившие преступления, иногда не имеют удостоверяющих их личность документов (паспорта, свидетельства о рождении) и представляются под вымышленными фамилиями и именами, сообщают о себе ложные биографические сведения. Преступники могут использовать также поддельные удостоверяющие личность документы, содержащие ложные сведения индивидуально-биографического характера. Персонографические данные должны быть проверены в паспортных отделах соответствующих регионов, с помощью криминалистических учетов, технико-криминалистических экспертиз, а также следственным путем.

Кроме индивидуализирующих лицо данных необходимо установить сведения, характеризующие его с социальной стороны: образование, профессию, род деятельности, место работы; если не работает, то в связи с чем, как давно, на какие средства живет; семейное положение, наличие и возраст детей, трудоспособных и нетрудоспособных родителей; работают ли и где родители обвиняемого, с кем из родственников проживает, в каких отношениях находится; служил ли в армии, если да, то где, когда, в каких частях, на каких должностях.

Для определения индивидуализирующих черт личности обвиняемого большое значение имеют его физическое и психическое состояние, признаки и свойства биологического характера: рост, телосложение, наличие особых примет внешности, особенности походки, жестикуляции, мимики, голоса и речи; анатомические дефекты, наличие хронических физических и психических заболеваний; особенности характера и эмоциональной сферы (скупость, расчетливость, жестокость, вспыльчивость, настойчивость, мстительность и др.).

Установление названных данных позволяет решать вопросы, связанные с идентификацией личности преступника, выявить и объяснить связи между свойствами его личности и другими обстоятельствами преступления (способами, орудиями и средствами, обстановкой и пр.), проанализировать и сопоставить с данными о преступниках по ранее совершенным и нераскрытым преступлениям корыстно-насильственной направленности.

3.2. Данные о личности обвиняемого, имеющие уголовно-релевантную направленность.

В расследовании корыстно-насильственных преступлений нужно установить, совершал ли ранее обвиняемый преступления, когда, какие, привлекался ли к уголовной ответственности, отбывал ли наказание в местах лишения свободы, снята ли в установленном порядке судимость или нет. В случае совершения ранее лицом преступлений, предусмотренных ст. ст. 186, 187, 189, 262, 289, 308, 312 УК, в его действиях может усматриваться повторность, имеющая квалифицирующее значение.

Неоднократность совершения лицом корыстно-насильственного преступления свидетельствует о его определенном преступном опыте, устойчивости криминальных позиций и установок, преступном профессионализме, переходе от единичных и нерегулярных преступных актов к занятию преступной деятельностью, что представляет повышенную общественную опасность.

Необходимо проверить и установить, не причастен ли данный обвиняемый к другим не выявленным и нераскрытым корыстно-насильственным преступлениям.

Сложности по установлению мотивов и целей преступления могут возникнуть не только при расследовании убийств и других преступлений против личности и общественного порядка, но и при расследовании корыстно-насильственного преступления. Так, возможны случаи совместимости различных мотивов и их конкурентности[339]: корыстных и хулиганских, корыстных и сексуальных, корыстных и ложно понимаемых принципов человеческих отношений (дружбы, солидарности, коллективизма и пр.). В микросоциуме несовершеннолетних более слабые подростки, желая показать, что они “не хуже” других, просят взять их с собой “на дело”, проверить “в деле”, чтобы завоевать авторитет у сверстников, совершающих антиобщественные поступки и преступления, в частности, грабежи и разбои. Поэтому важно выделить доминирующие (ведущие) мотивы и побочные, дополнительные; подлинные, но скрытые; “очевидные”, но мнимые, ложные. Известны и случаи трансформации мотивов.

Так, в литературе приводится такой пример: начитавшись приключенческих романов 18-летние З. и П. решили совершить разбойное нападение на граждан, доказав себе, что они являются “сильными личностями”, смелыми и отважными. Изготовив самодельное холодное оружие и маски, они совершили разбойное нападение на гражданина Б. При этом они не стремились к наживе, о чем говорит тот факт, что отобранные деньги они просто выбросили, а стремились самоутвердить себя в роли суперменов, испытать острые ощущения. Однако в дальнейшем они стали совершать новые корыстно-насильственные преступления уже ради “дохода”, т. е. доминирующим становится корыстный мотив[340].

Применение незаконных средств и способов воздействия на лицо, с целью возвращения долга или выполнения им других гражданско-правовых обязательств свидетельствует об отсутствии у виновного цели завладения чужим имуществом, а поэтому образует состав принуждения к выполнению или невыполнению гражданско-правовых обязательств, предусмотренный ст. 355 УК. Таким образом, разграничить вымогательство и названный состав преступления позволяют не способы совершения этих преступлений, которые могут быть аналогичными[341], а мотивы и цели данных преступлений.

В уголовно-процессуальном смысле доказывание виновности лица состоит в ответе на два вопроса: совершило ли лицо инкриминируемое деяние и виновно ли оно в совершении этого преступления[342].

В уголовно-правовом значении речь идет об установлении надлежащих признаков субъекта преступления и субъективной стороны преступления.

В обязательном порядке должна быть дана оценка психического состояния лица на момент совершения им преступления (ст. ст. 19, 20 УК).

Требуется точное установление возраста обвиняемого, поскольку уголовный закон устанавливает минимальный возраст, с которого начинается уголовная ответственность (ст. 22 УК), и по общему правилу равен шестнадцати годам. Однако за такие корыстно-насильственные преступления как бандитизм, грабеж, разбой, вымогательство, убийство из корысти ответственность лица наступает с четырнадцати лет.

В ходе расследования нужно установить, что изъятие чужого имущества совершалось с целью его завладения и распоряжения в личных интересах по корыстным мотивам. Такое изъятие имущества совершается с прямым умыслом.

3.3. Обстоятельства, относящиеся к корыстно-насильственным преступлениям, совершаемым группой лиц.

Обстоятельства такого рода целесообразно разделить на две большие группы: 1) относящиеся к отдельному преступлению, совершенному группой лиц; 2) относящиеся к преступной деятельности (определенной совокупности преступлений), осуществлявшейся группой лиц.

В первом случае устанавливаются:

- все лица, совершившие корыстно-насильственное преступление;

- форма соучастия: а) соисполнительство без предварительного сговора; б) соисполнительство по предварительной договоренности, в) ролевое участие по предварительному соглашению; г) организованная группа; д) преступная организация;

- роль каждого из участников группы в подготовке, совершении и сокрытии преступления (по чьей инициативе, как и кем подбирались участники преступления, кто содействовал сокрытию следов преступления и похищенного имущества и т. п.).

Во втором случае нужно установить:

- численность и персональный состав преступной группы, с момента образования и до ее разоблачения;

- кто возглавлял группу в целом и при совершении отдельных преступлений;

- количество совершенных ею преступлений, отдельных эпизодов преступной деятельности;

- структура преступной группировки, функции ее участников;

- кто из членов преступной группировки участвовал в каждом из эпизодов преступной деятельности и в какой роли;

- пополнялась ли группировка за период своей преступной деятельности новыми участниками, из какого круга лиц;

- изменялись ли направленность действий группировки и характер и как именно;

- степень организованности.

Необходимо отметить, что в группировках со стабильным составом нередко проще установить всех участников, чем в случаях корыстно-насильственных преступлений, совершаемых эпизодически, по предварительному сговору группами типа “случайных компаний”. Поэтому, как показывает изучение следственной практики, довольно часто в уголовных делах о корыстно-насильственных преступлениях фигурирует выражение “обвиняемый (мые) с не установленным в ходе расследования лицом (лицами)...”.

При расследовании преступной деятельности, осуществляемой на протяжении длительного времени, нужно изучить характер, интенсивность участия каждого члена группы, ролевую и функциональную трансформацию (рост в преступной карьере, переход от исполнительства к организационным функциям, захват лидерства в группе и т. д.), жизненные изменения (добровольный выход из состава группы, утрата связей с членами группы вследствие переезда на другое место жительства, женитьба, болезнь, отбывание наказания им в местах лишения свободы, переход в другую преступную группировку, смерть).

Указанные обстоятельства не только проясняют механизм преступной деятельности, но и существенным образом влияют на оценку степени вины каждого из участников преступления.

Таким образом, установление всех отмеченных обстоятельств, всесторонне характеризующих личность обвиняемого, имеет важное значение для решения вопросов, связанных с привлечением его к уголовной ответственности, правильной квалификацией преступления, назначения наказания, освобождения от уголовной ответственности и наказания, для выявления причин и условий, способствовавших совершению им корыстно-насильственного преступления либо занятию преступной деятельностью.

4. Обстоятельства, относящиеся к последствиям преступления

К таким обстоятельствам следует отнести:

- степень осуществления задуманного корыстно-насильственного преступления (покушение, частичное достижение поставленной цели, полное достижение планируемого результата, получение результата большего, чем предполагалось);

- изъятие имущества и переход в полное (частичное) распоряжение лица (группы лиц);

- порядок распределения похищенного имущества (кем и по какому принципу оно распределялось);

- наличие, характер и тяжесть телесных повреждений, причиненных потерпевшему[343], либо наступление его смерти;

- характер и размер ущерба, причиненного физическому или юридическому лицу вследствие изъятия принадлежащего ему имущества, а также вызванного сопутствующими действиями преступника (повреждение или уничтожение помещений, сооружений, обстановки, имущества и т. п.), а также суммарный ущерб при осуществлении корыстно-насильственной преступной деятельности;

- наличие причинной связи между действиями преступника и наступившими вредными последствиями содеянного;

- на какие цели было израсходовано, потрачено похищенное имущество.

Установление названных обстоятельств имеет многоаспектное значение для раскрытия корыстно-насильственного преступления и разрешения дела по существу. Так, во-первых, позволяет решать вопросы уголовно-правового характера: на какой стадии совершения преступление окончилось, содержится ли объективная и субъективная сторона в действиях обвиняемого, как они влияют на степень его ответственности, какова правильная квалификация содеянного; во-вторых, разрешать проблемы уголовно-процессуального характера: относительно полноты исследования события преступления, данных о личности обвиняемого и избрания к нему меры пресечения, предъявления гражданского иска в пользу потерпевшего или его законных представителей, а также предприятий, организаций, учреждений, понесших материальный ущерб.

Многие ученые-процессуалисты считают, что к обстоятельствам, подлежащим доказыванию, относятся причины и условия, способствовавшие совершению преступления[344]. Другие авторы не включают их в предмет доказывания, полагая, что они выходят за его рамки[345]. С последним мнением можно согласиться.

Ст. 64 не включает эти обстоятельства в предмет доказывания, а ст. 23 УПК, где они называются, входит в основные положения УПК Украины, вслед за статьей 22 УПК, где говорится о принципе всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела. Из этого принципа вытекает задача установления всех фактических обстоятельств, необходимых для разрешения дела по существу, что и образует предмет доказывания, отражаемый в обвинительном заключении и приговоре суда. Названный принцип обусловливает также задачу выявления причин и условий, способствовавших конкретному преступлению, совершенному определенным лицом — обвиняемым по конкретному уголовному делу, и находит свое отражение в представлении органа дознания, следователя, прокурора и в частном определении (постановлении) суда (ст. 231 УПК). Следовательно, установление причин и условий, способствовавших совершению конкретного преступления — одна из задач расследования по уголовному делу, наряду с задачей установления предмета доказывания.

Кроме того, решить вопрос о причинах совершения преступления в ходе предварительного расследования, считать их установленными в полном объеме, раз и навсегда доказанными вряд ли возможно, на что указывалось в литературе[346].

Общий анализ обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам о корыстно-насильственных преступлениях, позволяет прийти к следующим выводам:

1. Установление названных обстоятельств решает важнейшие вопросы уголовно-правового характера, связанных с определением наличия в расследуемом событии признаков и состава преступления, дачей правильной квалификации, разграничением видов преступлений, входящих в корыстно-насильственную преступную деятельность, определением признаков, смягчающих и отягчающих ответственность и др.

2. Установление таких обстоятельств направлено и на решение самых существенных уголовно-процессуальных проблем: выяснения наличия или отсутствия события преступления, его содержания, характеристики его участников и последствий, что позволяет принимать обоснованные процессуальные решения, а в конечном итоге решить задачи по полному, всестороннему и объективному исследованию обстоятельств дела (ст. 22 УПК), быстрому и полному раскрытию преступлений, изобличению виновных лиц (ст. 2 УПК).

3. Установление обстоятельств, подлежащих доказыванию по делам об исследуемых преступлениях, способствует решению важных вопросов криминалистического характера: определения направления и соответствующих задач их расследования; исследования механизма преступления и преступной деятельности, а также функций каждого участника и прикосновенных к нему лиц.

4. Круг названных обстоятельств конкретизируется при расследовании отдельных видов корыстно-насильственных преступлений: бандитизма, грабежей, разбоев, убийств из корысти, вымогательства[347].