4.3. Анализ типовых следственных ситуаций и постановка тактических задач расследования

В расследовании корыстно-насильственных преступлений целесообразно выделить четыре основных информационно и методически значимых элемента:

1) событие (механизм и обстановка) преступления;

2) личность преступника;

3) личность потерпевшего;

4) похищаемое имущество.

Информационные комбинации именно из данных элементов, оцениваемые в количественно-качественной взаимосвязи, обусловливают следственные ситуации на момент возбуждения уголовного дела и создают информационно-познавательную структуру начального этапа расследования. В методике расследования отдельных категорий преступлений выделение, анализ и обобщение опорных информационных элементов преступной деятельности на основе ее криминалистической классификации и характеристики детерминирует возможность выделения типовых следственных ситуаций и вытекающих из их оценки следственно-криминалистических задач и направлений расследования.

Необходимо подчеркнуть, что тактическое и методическое значение определяется не просто аддитивной совокупностью сведений о названных элементах, а такой информацией, которая позволяет оценить сведения о связях и отношениях между ними.

Представляется необходимым на основе взаимосвязи названных элементов прежде всего выделить типовые следственные ситуации, наиболее общего характера, а затем уже дать их более детальную классификацию по другим основаниям.

Исходную типизацию следственных ситуаций по делам о корыстно-насильственных преступлениях целесообразно производить на основе трех типов связей и отношений между выделенными элементами, положив в основание наиболее информационный на момент возбуждения уголовного дела элемент — событие преступления. Это позволит выделить и охарактеризовать ситуации по схеме отношений: “событие преступление — личность преступника”, “событие — личность потерпевшего”, “событие — предмет посягательства”. Характеристика ситуаций включает их оценку, прогноз степени сложности и основные направления их разрешения.

А. Характеристика следственных ситуаций с учетом особенностей связи “событие преступления — личность преступника”.

Ситуация А-1. Имеется информация о содержании и характере события, но в отношении личности преступника (преступной группы) сведения отсутствуют или их крайне мало: отдельные нечеткие данные о признаках внешности, одежде, количестве нападавших и т. п. Сведения о событии содержат информацию о месте, времени и других условиях преступления, о способе, орудиях, средствах и следах его совершения. Такие сведения могут быть разной степени полноты, но в целом дают правильное представление о совершении определенного вида корыстно-насильственных преступлений.

Данная ситуация довольно сложная, однако достаточная полнота сведений о сущности и основных обстоятельствах события совершенного преступления позволяет на основе их анализа, результатов осмотра места происшествия, допроса свидетелей-очевидцев, неотложных оперативно-розыскных действий собрать данные, характеризующие личность преступника и разработать версии о круге подозреваемых лиц.

Ситуация А-2. На момент возбуждения уголовного дела имеются сведения как о характере и обстоятельствах события, так и о лице, совершившем преступление: оно знакомо потерпевшему, его называют свидетели-очевидцы, имеется подробное и четкое описание его внешности, одежды, имени или клички и т. д., а также в случае его задержания на месте преступления или по горячим следам.

Такая ситуация расценивается как наиболее благоприятная для расследования, т. к. содержит информацию не только о способе, орудиях, средствах, обстановке, предмете посягательства, но и о подозреваемых лицах.

Ситуация A-3. Четкие сведения о содержании и обстоятельствах события отсутствуют, но имеются данные о личности преступника. Данная ситуация образуется чаще всего при совершении покушения на преступление, видовые признаки которого, цель и мотивы действий виновного на момент получения первичной информации трудно определить. Подозреваемое лицо в таком случае задерживается с поличным на месте происшествия, по горячим следам либо оно известно потерпевшему, свидетелям-очевидцам, потеряло при нападении личные документы и пр.

Такая ситуация оценивается как достаточно благоприятная для расследования, поскольку уже сразу после задержания подозреваемого лица в ходе проведения первоначальных следственных действий удается от задержанного, а также из показаний других лиц (потерпевшего, свидетелей), осмотров, обысков получить информацию, позволяющую правильно определить характер преступления, направленность умысла, мотивов, вид корыстно-насильственного преступления.

Ситуация А-4. Четкие сведения о событии преступления и личности виновного отсутствуют. Названная ситуация создается в случаях исчезновения потерпевшего, обнаружения трупа вне места проживания потерпевшего, трупа неизвестного лица, а также когда потерпевший находится в бессознательном состоянии, доставлен в тяжелом состоянии в медицинское учреждение и не может давать показаний. Свидетели-очевидцы в таких случаях на момент поступления информации не выявлены, место совершения преступления точно не известно.

Описанная ситуация является наиболее сложной, проблемной и неблагоприятной для расследования, поскольку характеризуется резким дефицитом информации, наличием лишь отдельных, нередко отрывочных и недостаточно ясных сведений о сущности и обстоятельствах расследуемого события, личности преступника, мотивов и целей его действий. В данном случае создается проблемная ситуация с широким кругом возникающих задач, требующих быстрого их решения в условиях существенного тактического риска[366].

Б. Характеристика следственных ситуаций с учетом особенностей связи “событие преступления — потерпевший”.

Выделение типовых следственных ситуаций в данном случае основывается на содержании способов и результатов действий преступника относительно потерпевшего.

Ситуация Б-1. К потерпевшему применено внезапное, неожиданное действие для завладения его имуществом: толчок, рывок, подножка, выхватывание из рук и т. п. В дневное время, несмотря на внезапность действий преступника, потерпевший успевает рассмотреть внешность и одежду нападавшего, транспортное средство, на котором он передвигался, и направление, в котором преступник скрылся. При этом способе завладения имуществом телесные повреждения непосредственно нападавшим, как правило, не причиняются. Немедленное обращение потерпевшего к работникам милиции позволяет организовать преследование и задержание преступника по горячим следам.

Ситуация Б-2. К потерпевшему применено психическое насилие в виде угрозы причинения вреда его здоровью, нанесения телесных повреждений, лишения жизни самого потерпевшего или его близких родственников, уничтожения его имущества, а также разглашения сведений, которые потерпевший или его родственники хотят сохранить в тайне. В данной ситуации потерпевший может запечатлеть довольно много признаков внешности преступника, его функциональные (динамические) признаки — походку, жесты, телодвижения, запомнить и выделить особенности его голоса, речи, некоторые привычки и навыки, эмоциональность и пр. В приведенной ситуации создаются благоприятные возможности для розыска и установления преступника.

Ситуация Б-3. К потерпевшему применено физическое насилие в виде причинения телесных повреждений, побоев и пр. Такое физическое воздействие на потерпевшего может быть одномоментным, разовым, но может продолжаться и достаточно длительное время, носить характер пыток и истязаний. В зависимости от характера насилия и наступивших последствий потерпевший способен или не способен давать подробную информацию об обстоятельствах корыстно-насильственного преступления и лицах, его совершивших. Сам характер физического насилия, применявшиеся орудия и средства, способ и обстановка преступления обладают существенной информативностью в отношении личности преступника.

Ситуация Б-4. К потерпевшему применены ядовитые, одурманивающие и другие сильнодействующие вещества, средства, препараты. В таких случаях адекватность восприятия им происшедшего и признаков личности преступника зависят от последствий воздействия на его физическое и психическое состояние. Нередко потерпевший сохраняет способность вспомнить и описать обстоятельства, предшествовавшие потере сознания: где, в какое время находился в момент приема напитков, еды, приема медицинских препаратов, инъекций, с кем общался, приходил ли в себя после первой потери сознания и т. д. Однако он не всегда откровенен, скрывая или искажая сведения о происшедшем, которые его компрометируют, показывают низкие моральные качества и пр. Такой способ совершения корыстно-насильственного преступления, место и другие условия его осуществления (дом или квартира потерпевшего, городской парк, ресторан, бар и т. п.) могут дать соответствующую информацию, характеризующую личность преступника и основания для построения версий о круге подозреваемых лиц.

Ситуация Б-5. Потерпевший похищен, место его нахождения неизвестно, а требования имущественного характера предъявляются преступником ему лично или его родственникам, близким.

Данная ситуация существенно отличается от предыдущих, поскольку связана с нападением и похищением не имущества, а самого потерпевшего. Похищенный рассматривается преступником как залог получения от него или его родных и близких требуемой суммы денег, определенного имущества или выполнения действий имущественного характера.

В данном случае потерпевший не может, как правило, сообщить информацию о преступниках и месте своего нахождения, что значительно усложняет следственную ситуацию.

Основными задачами здесь являются:

- установление места нахождения похищенного;

- проверка обстоятельств, связанных с возможной инсценировкой похищения и причастности “похищенного” к вымогательству;

- задержание вымогателей с поличным;

- освобождение заложника.

Ситуация Б-6. Потерпевший убит.

В этой ситуации к моменту возбуждения уголовного дела поступает информация об обнаружении трупа потерпевшего с признаками насильственной смерти[367]. Такая информация может быть существенно дополнена, если установлена личность потерпевшего, тело обнаружено по месту жительства потерпевшего, имеются признаки, указывающие на корыстный мотив убийства, выявлены свидетели-очевидцы, а также его связи с подозреваемыми лицами. Степень полноты первичной информации по указанным обстоятельствам и определяет большую или меньшую сложность следственной ситуации и перспективы быстрого раскрытия совершенного преступления.

Ввиду того, что в рассматриваемой ситуации никакой вербальной информации от потерпевшего не может быть получено, перед следователем ставится довольно большой круг сложных тактических задач. К ним необходимо отнести:

- установление личности потерпевшего;

- установление места совершения убийства;

- изучение личности потерпевшего, образа его жизни, круга родственников и знакомых, жизненных обстоятельств, предшествовавших убийству, увлечений и интересов;

- установление характера и мотивов убийства;

- выяснение основных обстоятельств события (время, способ, орудия, обстановка преступления);

- выявление свидетелей;

- обнаружение данных, указывающих на количество и признаки преступников.

В. Характеристика следственных ситуаций с учетом особенностей связи “событие преступления — предмет посягательства”.

Типовые следственные ситуации в данном случае определяются в зависимости от характера и точности информации о похищенном имуществе и способе его завладения.

Ситуация В-1. Преступник пытался завладеть определенным имуществом, но не смог довести свой умысел до конца по независящим от него причинам: оказание сопротивления потерпевшим, пресечение совершаемого преступления гражданами или работниками правоохранительных органов, потеря похищенного имущества при уходе с места нападения и пр. В случае задержания преступника с поличным, по горячим следам такая ситуация благоприятна для расследования. В противном случае она представляет определенную сложность, связанную с дефицитом необходимой информации о преступнике и отсутствием у него похищенного имущества.

Ситуация В-2. Преступник завладел имуществом, о котором имеются достаточно полные и точные сведения: его наименование; индивидуализирующие признаки, заложенные при изготовлении или приобретенные в процессе использования; номера купюр, банкнот; пометки, маркировки, выполненные хозяином вещи или животного и т. п. Такие сведения о признаках похищенного имущества поступают от потерпевших граждан, материально ответственных и должностных лиц предприятий, учреждений и организаций, откуда было похищено имущество, в форме заявлений, сообщений, показаний, а также содержатся в соответствующих документах (паспортах, сертификатах и т. п.).

В данной ситуации предстоит уточнение всех данных о похищенном имуществе, в т. ч. количественных и качественных характеристик, индивидуализирующих признаков, проверка источников таких сведений, а также действительного наличия имущества, о похищении которого заявлено, у потерпевшего на момент расследуемого события.

Объем и характер похищенного имущества позволяют сделать определенные выводы о способе перемещения преступника (без использования транспортных средств, с использованием мото-, автосредств определенной вместимости), используемой для выноса, перевозки тары. Кроме того, характер имущества может говорить о возрасте, увлечениях, определенных знаниях и навыках преступников, о целях и местах использования, а также о возможных каналах сбыта.

Данная ситуация расценивается как исключительно благоприятная, поскольку создает правильное и точное представление о похищенном имуществе, способствует его успешному розыску и выявлению преступников.

Ситуация В-3. Похищено имущество о характере, количестве, наименовании, а также индивидуализирующих признаках которого полных и достоверных сведений нет. Названная ситуация образуется вследствие того, что потерпевший оказывается убитым или ему причинены телесные повреждения, лишающие его возможности дать ясную и подробную информацию о похищенном имуществе. Такая ситуация затрудняет как розыск похищенного, так и расследование в целом. Однако она может быть информационно восполнена в ходе производства первоначальных следственных действий: осмотра места происшествия, допросов родственников и других лиц, хорошо знакомых с потерпевшим, пользовавшихся его имуществом и др.

Ситуация В-4. Преступник требует выдачи потерпевшим определенного имущества или определенной суммы денег. При этом названное имущество может находиться в собственности у потерпевшего, в законном или незаконном его владении, а требуемая сумма может быть у потерпевшего, но может и отсутствовать. Такая ситуация характерна для вымогательства, которое может прикрываться якобы законными требованиями возвращения долга, что требует соответствующей проверки. Степень трудности в разрешении приведенной ситуации зависит от целого ряда информационных факторов и обстоятельств дела. Но основной задачей является использование данных о требуемом имуществе, а затем и самого имущества для проверки факта вымогательства, выхода на неизвестного вымогателя и его задержания в момент или сразу после передачи такого имущества.

Ситуация В-5. Преступник требует от потерпевшего отказаться от права на имущество, которое ранее было передано последним виновному в долг, в аренду, во временное пользование и на момент предъявления такого требования находится во владении вымогателя[368].

Свои требования об отказе лица от принадлежащего ему имущества преступник может сопровождать принуждением потерпевшего к оформлению соответствующих документов: расписки, договоров, завещаний в установленном законом порядке.

В рассматриваемой ситуации важное значение имеет изучение обстоятельств перехода конкретного имущества от потерпевшего к преступнику и его документального оформления.

Схематически соотношение содержащихся в первичных источниках информации сведений о событии, преступнике, потерпевшем и предмете посягательства, отраженное в описанных типовых ситуациях по делам о корыстно-насильственных преступлениях, может быть изображено следующим образом.

Представляется, что указанную классификацию следственных ситуаций целесообразно использовать для дальнейшего определения круга и содержания тактических задач, последовательности и способов их решения.

Конкретизация и детализация типовых следственных ситуаций и тактических задач начального этапа расследования осуществляется на основе анализа исходных данных о характере и содержании происшедшего события. Так, в исходной информации могут содержаться достаточно четкие сведения о характере преступления: совершенного в форме нападения или в форме вымогательства. В противном случае требуется уяснение обстоятельств события для постановки соответствующих задач и выбора направления расследования.

Важное значение в формировании исходной следственной ситуации имеют данные о месте и механизме совершения корыстно-насильственного преступления. Место и механизм его совершения являются существенными факторами, влияющими на характеристику всего преступления в целом, содержание следственной ситуации и круг встающих в связи с этим тактических задач.

В этой связи целесообразно выделить комплекс вопросов, которые необходимо выяснить в процессе решения тактических задач, обусловленных названными факторами с учетом описанной ранее структуры следственных ситуаций.

Перечень таких вопросов, адаптированный к типовым следственным ситуациям и тактическим задачам на начальном этапе расследования корыстно-насильственных преступлений, образует систему типовых программ исследования обстоятельств события и причастных к нему лиц. Такая система может быть представлена в виде двух основных подсистем, подразделяющихся на соответствующие программные блоки.

I. Анализ следственной ситуации и тактических задач при поступлении первичной информации о нападении.

1. Нападение совершено на открытой местности (улицы, парки, скверы, дороги, места отдыха, пляжи, дворы и т. п.), а также в подъездах, парадных, лифтах, на лестничных площадках многоэтажных домов.

В таких случаях необходимо выяснить:

1) сколько лиц оказалось в числе потерпевших и кто именно;

2) как и почему потерпевший оказался на месте, где было совершено нападение;

3) где находится и что собой представляет данное место, каковы особенности местности (малолюдность, наличие или отсутствие освещения), двора, дома, входов, выходов;

4) время совершения нападения;

5) откуда появился преступник и когда был замечен потерпевшим;

6) сколько было нападавших;

7) какими данными они характеризуются;

8) как было совершено нападение, что говорил нападавший, чем угрожал;

9) если нападение совершено группой лиц, какие действия совершались каждым из них перед нападением, во время и после него;

10) общались ли преступники с потерпевшим и между собой — о чем, как называли друг друга, особенности голоса и речи;

11) были ли вооружены преступники, чем, применяли ли они оружие, последствия его применения;

12) какими орудиями наносились телесные повреждения, побои, в какие области тела, каков их характер и тяжесть;

13) в каком физиологическом и психическом состоянии находился потерпевший перед нападением (в частности, употребил ли спиртные напитки, где и с кем), в момент и после нападения (терял сознание, был ли способен передвигаться, звать на помощь и т. п.);

14) что делал потерпевший непосредственно перед нападением, в ходе его и после нападения (остановился, ускорил шаг, побежал, звал на помощь, оказывал сопротивление и в чем оно выражалось, пытался установить с нападавшими контакт, сразу обратился в милицию и т. п.);

15) в каком направлении скрылись преступники;

16) использовали ли они какие-либо транспортные средства и каковы их признаки;

17) какая одежда была на потерпевшем, какие вещи, ценности, предметы, количество денег;

18) кто знал о маршруте и ценностях потерпевшего;

19) какими ценностями, вещами, деньгами, в какой сумме завладел или пытался завладеть преступник;

20) общий размер похищенного;

21) какими материальными и вербальными источниками информации и доказательств подтверждаются полученные сведения;

22) какие следы преступления и самого преступника остались на месте нападения, а также по пути следования нападавших.

2. Нападение совершено в жилом помещении — в квартире многоэтажного дома, комнате общежития.

В этом случае следует выяснить:

1) адрес, по которому расположен многоквартирный дом: город, поселок, название улицы, номер дома;

2) особенности его расположения, подъездов, подходов к нему, наличие прилегающих площадей, скверов, расстояние до соседних домов, наличие внутреннего двора, в т. ч. проходного, наличие и характер наружного освещения (если нападение совершено в темное время суток);

3) номер и расположение квартиры: в какой части дома находится, номер подъезда, наличие парадного и черного хода, лифта (пассажирского и грузового) и в рабочем ли состоянии он был перед нападением, количество квартир, выходящих на одну лестничную площадку, освещалась ли она;

4) находились ли жильцы соседних квартир, в т.ч. на верхнем и нижнем этажах, во время нападения дома, что видели и слышали;

5) кто находился в квартире, подвергшейся нападению: возраст, пол, иные биографические данные, отношение к лицам, постоянно в ней проживающим (родственники, соседи, знакомые, квартиранты, сотрудники каких-либо служб и учреждений и др.), причины нахождения присутствующих в квартире, что делали, в какой из комнат данной квартиры находились в момент нападения;

6) как преступники проникли в квартиру: кто открывал дверь, спрашивал ли о том, кто и зачем пришел, как назвались и объяснили свой приход нападавшие;

7) сколько было нападавших, и какую роль выполнял в процессе нападения каждый из них;

8) как выглядели преступники: пол, возраст, рост, одежда, индивидуальные признаки лица, фигуры, походки, жестикуляции, лингвистические и логопедические особенности их речи, использовали ли средства, маскирующие их внешность, какие именно;

9) были ли вооружены, чем именно, каковы признаки используемых для нападения орудий и средств;

10) какие угрозы высказывали, каков характер и последствия применения физического насилия: потерпевших связывали, затыкали рот, избивали, душили, истязали, причиняли телесные повреждения определенной тяжести;

11) когда произошло нападение и сколько времени преступники находились в квартире;

12) требовали ли они выдать конкретное имущество, деньги, ценности, искали ли сами, где, какие для этого производили действия;

13) что было найдено и похищено преступниками, куда складывали похищенное;

14) каковы индивидуальные признаки похищенного, его размеры, стоимость;

15) как вели себя лица, находящиеся в квартире: звали на помощь, безропотно выполняли требования преступников, пытались выбежать из квартиры, оказать сопротивление нападавшим, в чем оно выражалось, какова была реакция преступников;

16) какие следы пребывания и действий преступников, а также предметы или вещи, им принадлежащие, остались в квартире;

17) кто мог видеть преступников, сообщить какие-либо сведения о лицах и событиях, связанных с нападением;

18) был ли знаком кто-либо из потерпевших с кем-то из нападавших; если да, то при каких обстоятельствах познакомились, как долго продолжалось знакомство и в чем выражались их отношения;

19) кто знал о наличии ценного имущества, большой суммы денег у потерпевшего и месте их хранения;

20) были ли преступниками совершены сопутствующие нападению преступления: изнасилование, поджог, убийство;

21) какие следы могли остаться на теле и одежде нападавших вследствие оказания сопротивления потерпевшим, полученных травм при поиске имущества и других действиях, приведших к запачкиванию частей тела, одежды, ее повреждениям и пр.;

22) на чем и в каком направлении скрылись преступники;

23) через какой промежуток времени потерпевшие сообщили о нападении, куда, кому или когда и при каких обстоятельствах было обнаружено преступление.

3. В случаях нападения на лиц, проживающих в отдельном доме, необходимо выяснить:

1) где расположен дом: наименование города, поселка, села, улицы (дороги, шоссе), номер дома; если за городом, то в каком направлении, на каком километре дороги;

2) что собой представляет дом: капитальное или дачное строение, количество этажей, наличие гаража, чердака, подвального помещения, надворных построек;

3) что собой представляет приусадебный участок: его площадь, наличие и характер ограждения, насаждений, калиток, ворот, закрыты ли они были на момент нападения;

4) наличие и характер строений по соседству с данным домом (рядом, через дорогу, огород), улиц, переулков, подъездов;

5) просматривается ли приусадебный участок, двор, дом со стороны улицы, соседних домов;

6) возможно ли подъехать к дому, в т. ч. незаметно, с каких сторон, заехать автомашиной во двор;

7) кому принадлежит дом, для каких целей используется — для постоянного проживания, периодического, сезонного, кто фактически проживает и использует;

8) имеется ли в доме телефон, охранная сигнализация, оружие или другие средства самозащиты, были ли они применены;

9) каков род занятий лиц, проживающих в доме и подвергшихся нападению: место работы и должность, характер деятельности: предпринимательство, торговля, производство промышленной или сельскохозяйственной продукции, сфера услуг, собирательство, разведение животных ит. п.;

10) каков круг родственников и знакомых у лиц, проживающих в данном доме, какие знакомства состоялись в последнее время и в связи с чем, кто посещал жильцов дома незадолго до нападения;

11) интересовался ли кто-либо у соседей, жителей данного поселка, села в отношении домостроения или лиц, в нем проживающих.

Круг остальных вопросов, подлежащих выяснению, аналогичен задачам, перечисленным по предыдущей ситуации (нападение на квартиры многоэтажных домов).

4. Нападение совершено в служебных помещениях предприятия, учреждения, организации.

В данной ситуации выясняется:

1) какой объект подвергся нападению: банк, магазин, складское помещение, касса, пункт обмена валюты ит. д.;

2) где расположен объект, его точный адрес, близлежащие строения и особенности прилегающей территории;

3) назначение и функции предприятия, учреждения, подвергшегося нападению, система охраны, сигнализации, мер и средств защитного характера;

4) когда произошло нападение: в рабочее время, в обеденный перерыв, после окончания работы, до, во время или после закрытия, открытия, в выходной, праздничный или рабочий день, точное время — часы и минуты;

5) сколько было преступников: их словесный портрет, содержание и особенности речи, поведения, как распределялись обязанности между ними; применялись ли средства маскировки внешности;

6) как преступники проникли в помещение предприятия, организации, учреждения: под видом клиентов, покупателей, партнеров, используя знакомство с сотрудниками фирмы, насильственным образом и т. п.;

7) чем нападавшие были вооружены, общие и частные признаки имевшегося у них оружия;

8) какие угрозы высказывали, применяли ли оружие, в какой связи и по отношению к кому, каковы последствия применения ими оружия;

9) как реагировали охранники и сотрудники фирмы на нападение: пытались оказать или оказывали сопротивление, в чем это выражалось, использовали ли для самозащиты оружие, средства охранной сигнализации, беспрекословно ли выполняли команды нападавших, звали на помощь и др.;

10) могли ли свидетельствовать действия нападавших о связях с сотрудниками данного предприятия, работе кого-либо из нападавших в прошлом или настоящем в нем, тщательной подготовке к нападению;

11) какие суммы денег и какое ценное имущество находилось в помещении, что было похищено и в каком размере;

12) во что упаковывалось похищенное: в принесенные с собой упаковочные средства или взятые с места нападения, их описание, вскрывался ли сейф, металлический ящик с деньгами или преступники забрали его с собой;

13) кто находился в помещении, где произошло нападение: рабочие и служащие предприятия, клиенты, посетители, покупатели, их знакомые или родственники;

14) находился ли кто-то из преступников вне помещения и какую функцию при этом выполнял: не пускал посторонних, посетителей, предупреждал об опасности, прикрывал нападавших и т. п.;

15) имели ли нападавшие при себе средства связи, вели ли какие-то переговоры, как реагировали на телефонные звонки в служебном помещении;

16) как, в каком направлении и с использованием каких транспортных средств скрылись нападавшие;

17) какие следы пребывания и действий преступников остались на месте нападения;

18) какие сведения о преступниках и происшедшем нападении могут сообщить потерпевшие, свидетели, находившиеся в помещении и вне его.

Могут выясняться и другие вопросы, перечисленные в предыдущих ситуациях, или аналогичные им.

5. Нападение совершено на водителя автотранспортного средства.

При расследовании названной группы корыстно-насильственных преступлений на начальном его этапе нужно выяснить:

1) на кого совершено нападение: фамилия, имя, отчество, год и место рождения, место работы, профессия, род занятий, место жительства и пр.;

2) данные, характеризующие автомобиль: вид, марка, год выпуска, цвет и тип кузова, номерной знак;

3) в чьей собственности находился автомобиль: государственного или коллективного предприятия, учреждения, организации, частной собственности лица; сведения о собственнике;

4) кто находился за рулем транспортного средства в момент нападения: собственник, лицо, управляющее автомобилем по доверенности, водитель предприятия, организации, учреждения, которому принадлежит автомобиль; другое лицо — знакомый, родственник водителя, собственника;

5) время выезда потерпевшего из гаража, со двора дома либо предприятия, автостоянки, места парковки;

6) с какой целью и куда выехал потерпевший;

7) какие ценные вещи и деньги были при нем, какой груз перевозил;

8) если водитель не занимался извозом, то имел ли привычку брать по дороге случайных попутчиков;

9) когда и кому в последний раз перед нападением звонил, заходил потерпевший, что говорил, что собирался делать, не менялись ли в связи с чем-то его планы;

10) были ли у потерпевшего мобильный или радиотелефон, пейджер, средства самозащиты;

11) если уехал в длительную поездку, то где останавливался либо собирался остановиться;

12) кто видел водителя и автомобиль в дороге, пассажиров и что видевшие могут по этому поводу сообщить;

13) при каких обстоятельствах совершено нападение: время, место, при движении, остановке или стоянке автомобиля;

14) кем совершено нападение: количество нападавших, индивидуализирующие их признаки, были ли они пассажирами или напали при остановке автомобиля;

15) каков был способ совершения нападения, высказывались ли угрозы и какого характера, применялись ли какие-то орудия, в т. ч. петли-удавки, холодное или огнестрельное оружие;

16) какие общие и частные признаки характеризуют орудия или оружие, имевшееся у преступников;

17) с какой целью было совершено нападение;

18) что похищено у потерпевшего: одежда, деньги, ценности, документы, перевозимый груз, запасные части и принадлежности к автомобилю, сам автомобиль;

19) какой ущерб причинен потерпевшему;

20) каковы последствия нападения для водителя: нанесены побои, причинены телесные повреждения, водитель убит;

21) где находится или где обнаружен труп потерпевшего водителя, когда, кем и при каких обстоятельствах обнаружен;

22) где находился автомобиль, которым управлял потерпевший; когда, кем и при каких обстоятельствах обнаружен;

23) какие следы имеются на месте обнаружения трупа и автомобиля потерпевшего, и какие сведения о событии преступления и личности преступников содержат на себе носители такой информации: труп, автомобиль, место их обнаружения.

Нужно отметить, что растущая распространенность таких нападений и специфические проблемы методики их расследования обратили на себя внимание ученых-криминалистов[369] и вызывают необходимость в их дальнейшей детальной разработке.

6. Нападение совершено на пассажира (пассажиров) транспортного средства.

В таком случае выясняется:

1) кто стал жертвой нападения (биографические данные и род занятий);

2) откуда и когда потерпевший вышел для предстоящей поездки;

3) с какой целью и куда планировал выехать;

4) каким транспортом собирался ехать;

5) в каком месте предполагал взять такси, воспользоваться попутным транспортом, вызывал ли такси по определенному адресу;

6) каким видом транспорта фактически воспользовался, данные о транспортном средстве: вид, марка, цвет, номерные знаки и другие общие и частные признаки;

7) кто был за рулем автомобиля, в котором ехал потерпевший;

8) сколько лиц, кроме потерпевшего находилось в автомашине, где располагались (рядом с водителем, на заднем сидении), как выглядели (описание по правилам словесного портрета);

9) когда и где, на каком отрезке пути было совершено нападение;

10) при каких обстоятельствах осуществлялось нападение (при движении автотранспорта или при его остановке), каким способом;

11) какие орудия и средства применялись в ходе совершения и сокрытия преступления;

12) какая одежда была на потерпевшем пассажире, какие деньги, ценности и документы были у него; если большая сумма денег, то кто об этом знал;

13) что из названных вещей было похищено;

14) подсаживался ли кто-либо в автомашину в пути следования потерпевшего пассажира, и как они выглядели;

15) кто совершил нападение, и какова была роль участников нападения;

16) если потерпевший убит, предпринимались ли действия по сокрытию его трупа и где он был обнаружен;

17) с какой целью было совершено нападение и какие обстоятельства, данные это подтверждают;

18) не было ли совершено кроме корыстно-насильственных преступлений других преступлений в отношении потерпевшего;

19) кто и при каких обстоятельствах видел потерпевшего, автомобиль, в котором он ехал, водителя и иных лиц после его отъезда (в пути следования, на остановке, вне автомобиля и пр.);

20) каков характер и размер ущерба, причиненного потерпевшему преступлением.

7. Нападение совершено путем введения ядов или сильнодействующих средств в организм потерпевшего.

В данной ситуации следует выяснить:

1) кто потерпевший (индивидуализирующие и демографические данные, род занятий, черты характера, увлечения, наклонности);

2) когда, где и при каких обстоятельствах познакомился с подозреваемым (подозреваемыми лицами);

3) каковы статические, динамические признаки подозреваемых лиц, особенности речи, как называли себя, что сообщили о себе;

4) как вели себя участники общения при знакомстве, в ходе встречи, застолья (контактно, доброжелательно, бурно выражали эмоции, много или мало пили и т. п.), кто был инициатором знакомства, застолья, выпивки, посещения бара, ресторана, квартиры, действий сексуального характера и т. п.;

5) характер и содержание общения: “разговор по душам”, совместная выпивка, еда, танцы, сексуальная направленность и пр.;

6) что потерпевший рассказывал о себе, говорил ли об имеющихся при нем деньгах, ценностях, выражал ли желание заплатить за еду, выпивку, вступить в половую связь с новой знакомой и пр.;

7) поддерживал ли преступник во время встречи с потерпевшим какой-либо контакт с другими лицами: разговаривал по телефону, переговаривался с кем-то из посетителей питейного заведения, поглядывал на кого-то, подавал кому-либо какие-то знаки и пр.;

8) сколько лиц участвовало в организации и совершении данного преступления, какова роль каждого из них;

9) как развивались события, приведшие к потере сознания, отравлению, смерти потерпевшего;

10) какие деньги, ценные предметы, вещи были у потерпевшего, документы;

11) какое ядовитое или сильнодействующее вещество было введено в организм потерпевшего, и каким образом;

12) какие наступили последствия в связи с введением таких веществ в организм потерпевшего: полная или частичная потеря сознания, амнезия, другие расстройства психики, нарушения функционирования внутренних органов, хронические заболевания, утрата трудоспособности, инвалидность, смерть потерпевшего;

13) где потерпевший пришел в себя и что предпринял для оказания себе медицинской помощи, задержания преступников, кому сообщил о случившемся;

14) что было похищено, наименование, индивидуализирующие признаки, количество, стоимость;

15) если потерпевший убит, где обнаружен его труп и какие признаки указывали на отравление;

16) кто был свидетелем расследуемого события или его фрагментов;

17) какие материальные следы указывают на преступников, способ и обстановку преступления.

II. Анализ следственных ситуаций и тактических задач при поступлении первичной информации о вымогательстве.

1. Требования имущественного характера выдвигаются со стороны лица, знакомого потерпевшему.

В данной ситуации следственные и оперативно-розыскные действия направлены на выяснение таких вопросов:

1) к кому предъявляются требования: биографические сведения, в т. ч. возраст, семейное положение, наличие детей, род занятий;

2) со стороны кого предъявляются требования: биографические данные, в т. ч. возраст, материальное положение, род занятий, наличие судимостей, фактов привлечения к уголовной и административной ответственности и по каким статьям;

3) какие взаимоотношения существуют между вымогателем и потерпевшим: дружеские, партнерские, нейтральные, враждебные, на чем основаны, в силу каких причин;

4) нет ли у заявителя реально существующих долговых обязательств перед лицом, предъявляющим материальные требования; если есть, то в чем они выражаются, когда и из чего возникли, чем подтверждаются;

5) не предъявляло ли данное лицо требований материального характера ранее, на чем они основывались и были ли удовлетворены;

6) какую сумму требует передать вымогатель и почему именно такую, какие иные требования материального характера предъявляются потерпевшему;

7) каково содержание угроз вымогателя, чем подкрепляет свои угрозы, применял ли к заявителю средства физического воздействия;

8) сколько раз предъявлялись вымогателем требования материального характера, при каких обстоятельствах, признавал ли их заявитель, просил ли об отсрочке, собирался ли он их удовлетворить;

9) когда потерпевший обратился с заявлением о вымогательстве, почему не обратился сразу после первого предъявления требований;

10) каким образом, когда и где должно быть выполнено требование вымогателя;

11) предъявляет ли вымогатель свои требования единолично или в группе с другими лицами;

12) предъявляются ли требования непосредственно названным лицом или через посредников (третьих лиц);

13) кто входит в эту группу, и какую роль играет каждый из ее участников;

14) если требуемая сумма или часть такой суммы передана, то кому, когда, где, при каких обстоятельствах;

15) кто может дать информацию, подтверждающую или опровергающую сведения, поступившие от заявителя и подозреваемого о сущности и обстоятельствах расследуемого события;

16) какие следы, документы, вещественные доказательства свидетельствуют о вымогательстве со стороны названного заявителем лица.

2. Требования имущественного характера выдвигаются со стороны лица, не знакомого потерпевшему.

Здесь целесообразно выделить две разновидности названной ситуации:

2.1 — вымогательство совершается при непосредственном визуальном контакте с потерпевшим;

2.2 — вымогатель избегает непосредственного визуального контакта и предъявляет требования по телефону или в письменной форме.

В первом случае (ситуация 2.1) следует выяснить:

1) кто потерпевший, что находится в его собственности, род его деятельности (финансовая, коммерческая, сфера услуг, частная медицинская практика и т. п.);

2) когда, где и при каких обстоятельствах ему были предъявлены требования имущественного характера;

3) какого рода и характера были такие требования: единовременная выплата определенной суммы, регулярная выплата фиксированной суммы либо определенного процента от дохода, прибыли, выручки, включение лица или нескольких лиц в число акционеров, в штат предприятия с назначением требуемого оклада и т. д.;

4) кем предъявлялись такие требования: лицом, выдвинувшим такие требования, по поручению другого лица — “шефа”, определенной группы лиц; какие при этом назывались имена, фамилии, клички и пр.;

5) какими признаками характеризуется вымогатель: описание внешности по правилам словесного портрета, особенности речи, голоса, телодвижений, привычки, черты характера и пр.;

6) когда необходимо выплатить требуемую сумму, где, каким образом, в какой валюте;

7) какие угрозы, в какой форме высказывались вымогателем, чем они подкреплялись;

8) применялось ли к потерпевшему физическое насилие, какого характера: побои, истязания, сдавливание дыхательных путей и т. д.;

9) выплачивались ли требуемые суммы потерпевшим указанным лицам ранее: кому, когда, сколько, где, при каких обстоятельствах.

Остальной круг выясняемых обстоятельств может быть дополнен вопросами, названными в предыдущей ситуации.

Во втором случае (ситуация 2.2) надлежит выяснить следующие вопросы:

1) какие данные характеризуют потерпевшего (демографические, биографические, род занятий, источники доходов);

2) какие личностные, деловые отношения сложились у потерпевшего с партнерами по бизнесу, сослуживцами, членами семьи и, в частности, с детьми;

3) когда впервые от потерпевшего потребовали выполнения действий материального характера и в какой форме такое требование было выражено: телефонный разговор, поступление письменной корреспонденции, сообщение по электронной почте;

4) если вымогатель звонил по телефону, то куда — домой, на работу, на мобильный телефон потерпевшего, в какое время, сколько продолжался телефонный разговор, сколько раз звонил вымогатель;

5) какие требования выдвигались, менялись ли они, в чем выражалась угроза и по отношению к кому или чему ит. п.;

6) каковы особенности голоса и речи звонившего, какой шумовой фон сопровождал разговор звонившего (голоса людей, звуки проезжающих автомобилей, музыка и т. д.);

7) ожидается ли потерпевшим очередной звонок и когда;

8) если вымогатель передал компрометирующие потерпевшего документы и материалы (фотоснимки, видеокассеты, копии писем или другие документы), то каким образом, когда (по почте, неизвестным лицом, подброшены в почтовый ящик, на рабочее место);

9) находилось ли там же обращение с требованием выплаты определенной суммы и условия возвращения, нераспространения данных материалов или такие требования были высказаны через какое-то время, в какой форме — устной или письменной;

10) если вымогатель направил свои требования в письменной форме, то каким способом: направил по почте, подбросил в почтовый ящик, оставил на столе рабочего кабинета, передал неизвестным лицом и пр.;

11) когда получено требование, его содержание, условия передачи денег, угрозы при невыполнении указанных требований;

12) как выполнено письменное требование: написано от руки, каким пишущим средством (шариковой, чернильной ручкой, карандашом и др.), напечатано на машинке, на принтере, составлено из вырезанных букв, фрагментов печатного текста; какие общие и частные признаки характеризуют речь автора, почерк исполнителя, печатное устройство;

13) не производилась ли потерпевшим аудиозапись телефонных переговоров с вымогателем и не сохранилось ли письменное требование.

Остальные вопросы могут быть использованы из соответствующего перечня выясняемых обстоятельств по предыдущим ситуациям в случаях вымогательства.

3. Требования имущественного характера сопровождаются похищением определенного лица (взятием заложника).

Рассмотрим задачи и подлежащие выяснению обстоятельства в зависимости от двух разновидностей названной ситуации.

Ситуация 3.1 — похищено лицо, от которого требуется получение означенной суммы.

Ситуация 3.2 — похищен кто-либо из близких родственников лица, от которого требуется выполнение действий имущественного характера.

В первом случае (ситуация 3.1) предстоит выяснить:

1) кто похищен (все демографические, биографические данные, род занятий, занимаемая должность, название возглавляемой им фирмы, предприятия, учреждения, организации, семейное положение и пр.);

2) характеристика фирмы, учреждения, которое возглавляет или в котором работает похищенный: вид деятельности, состояние финансово-хозяйственной деятельности, долговые обязательства, конкуренты и т. п.;

3) кто и когда, при каких обстоятельствах последний раз незадолго перед похищением видел потерпевшего; не говорил ли он о своих личных проблемах, трудностях в работе предприятия;

4) не предъявлялись ли к потерпевшему ранее требования имущественного характера, какие, со стороны кого, находил ли похищенный их обоснованными, что собирался предпринять, не обращался ли ранее в правоохранительные органы;

5) кто, когда и каким образом сообщил членам семьи или сослуживцам о похищении потерпевшего: неизвестное"лицо, сам похищенный, каким способом;

6) что требовалось сделать членам семьи или сослуживцам, подчиненным похищенного для удовлетворения выдвинутых требований, и были ли они выполнены;

7) когда и кто обратился за помощью к правоохранительным органам или другим лицам;

8) где находится похищенный, жив ли он на момент поступления сообщения в правоохранительные органы;

9) кем похищен потерпевший;

10) имеются ли признаки, указывающие на то, что похищение было осуществлено организованной группой лиц или преступной организацией;

11) какой механизм освобождения заложника и передачи требуемой суммы предлагается похитителями.

Во втором случае (ситуация 3.2) необходимо разрешить такие вопросы:

1) кто похищен: индивидуализирующие и демографические данные, отношение к лицу, от которого требуется совершение действий имущественного характера (дети, жена, муж, родители, брат, сестра);

2) от кого требуется совершение действий имущественного характера: демографические и биографические данные, род занятий, занимаемая должность, взаимоотношения с партнерами, сослуживцами, наличие долговых обязательств;

3) предъявлялись ли ему названные требования перед похищением, когда, кем, в связи с чем, при каких обстоятельствах, как реагировал на них потерпевший;

4) высказывались ли ранее кем-либо потерпевшему угрозы, какого характера, что в связи с этим предпринимал потерпевший: обращался ли к правоохранительным органам за помощью, просил совета или защиты у определенных лиц, вывозил родных и близких из данного населенного пункта, прятал у родственников и т. д.;

5) когда, где и при каких обстоятельствах произошло похищение заложника;

6) кто совершил похищение — словесный портрет и другие индивидуализирующие признаки; откуда появились и в каком направлении скрылись; сколько лиц участвовало в похищении;

7) использовали ли похитители транспортное средство — его общие и частные признаки;

8) при каких обстоятельствах и когда потерпевший узнал о похищении: не застал ребенка дома, в школе, узнал от соседей, одноклассников, случайных свидетелей, получил сообщение по телефону от неизвестного лица и т. д.;

9) через какой промежуток времени после обнаружения исчезновения, факта похищения лица заявитель обратился в правоохранительные органы;

10) выходил ли кто-то после похищения на связь с потерпевшим, когда, каким образом, какие предъявлял требования, условия их выполнения, обусловливал механизм возвращения заложника в обмен на выполнение потерпевшим требований имущественного характера;

11) сообщал ли о себе похищенный, когда и каким образом: по телефону, написал записку, что сообщал, о чем просил;

12) где находится похищенный;

13) как обращаются с похищенным, имеется ли реальная угроза его жизни;

14) какова степень организации и профессиональный уровень преступной группы вымогателей;

15) какие материальные следы остались на месте похищения;

16) кто был свидетелем-очевидцем похищения, и что они могут сообщить об обстоятельствах похищения и личности преступников;

17) не имеет ли места инсценировка похищения.

4. Завладение автомобилем с последующим предложением возвратить его за вознаграждение.

В такой ситуации следует выяснить:

1) каким автомобилем завладел преступник: марка, год выпуска, тип кузова, цвет, номерной знак, индивидуализирующие признаки;

2) где находился в момент завладения автомобиль: на улице, во дворе дома, на стоянке, в гараже;

3) закрыты ли были двери, окна, багажник автомобиля, не находился ли ключ в замке зажигания, обеспечен ли автомобиль сигнализацией, какой и была ли поставлена она в рабочий режим, имелись и использовались ли иные противоугонные средства;

4) какова стоимость автомобиля;

5) каков способ незаконного завладения автомобилем (угон, нападение на водителя и др.);

6) при каких обстоятельствах потерпевший выявил угон автомобиля;

7) кому принадлежит автомобиль, и кто им пользовался до и на момент завладения;

8) кто, каким образом предложил потерпевшему выкупить угнанный автомобиль, через какое время после завладения, за какую сумму;

9) каков механизм возврата автомобиля и передачи денег, когда, где и при каких условиях они должны быть осуществлены;

10) какие признаки указывают на степень организованности данного вида вымогательства и профессионализм его участников;

11) кто и какие сведения может сообщить об обстоятельствах угона и лицах, его совершивших;

12) какие следы могли остаться на месте взлома гаража, угона автомобиля;

13) кто мог совершить угон и последующее вымогательство, функции участников преступления.

В зависимости от конкретных обстоятельств преступления перечень выясняемых вопросов может быть дополнен задачами, почерпнутыми в ранее рассмотренных ситуациях с признаками вымогательства или нападения.

Таким образом, в данном подразделе работы выделены и проанализированы исходные типовые ситуации по делам о корыстно-насильственных преступлениях, складывающиеся на момент возбуждения уголовного дела, в самом начале расследования, и определены основные типы и виды тактических задач, вытекающих из таких ситуаций и требующих своего разрешения на начальном этапе расследования.