Тема 9. Процедура рассмотрения спора
Тема 9. Процедура рассмотрения спора
Процедура рассмотрения спора в третейском суде определяется негосударственным характером третейского суда, что приводит к разнообразию процедур, складывающихся в рамках каждого третейского разбирательства. Возможность сторон спора влиять на процедуру его рассмотрения в третейском суде не только вносит в третейское разбирательство отличия в процедуре, но и вводит новые элементы, не свойственные государственному судопроизводству.
Рассмотрение спора третейским судом возможно только при наличии специальных условий, которыми выступают арбитрабильность спора, компетенция конкретного третейского суда в отношении данного спора и соотношение ее объема с фактически заявленными требованиями.
В качестве предпосылки для передачи спора в третейский суд выступает третейское соглашение. После заключения третейского соглашения отношения сторон, его заключивших, вступают во вторую фазу своего развития: обращение за судебной защитой. Истец должен определиться с органом, в который он может обратиться за защитой. Если третейское соглашение заключено, то выбор суда, компетентного на защиту права, сторонами уже сделан и истцу остается лишь придерживаться этого выбора сторон и обратиться в третейский суд, который был определен третейским соглашением. При обращении в ненадлежащий третейский суд последний должен оставить иск без рассмотрения ввиду отсутствия у него компетенции. При обращении в государственный суд при наличии заключенного третейского соглашения он примет исковое заявление и возбудит производство по делу. В силу ст. 148 АПК РФ и ст. 222 ГПК РФ, если ответчик до своего первого заявления по существу спора заявит о наличии третейского соглашения и потребует рассмотрения спора в третейском суде в соответствии с заключенным третейским соглашением, то суд должен оставить принятое к производству дело без рассмотрения.
Федеральный закон «О третейских судах в Российской Федерации» слабо регулирует стадийность третейского разбирательства, прописав лишь ключевые стадии, имеющие решающее значение для третейского разбирательства. Первая стадия третейского разбирательства — стадия принятия дела к производству или возбуждения производства по делу. Основанием к третейскому разбирательству служит поданное исковое заявление, содержащее обоснование компетенции суда. Требования к заявлению закреплены в ст. 23 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации» и могут быть расширены в регламентах третейских судов.
На стадии принятия дела к производству главным условием принятия дела является наличие компетенции третейского суда. Содержание поступившего иска позволяет оценить характер требования к ответчику и соотнести его с третейским соглашением. Это позволяет сделать предварительный вывод о наличии компетенции без глубокого анализа. Позиция ответчика в этом вопросе еще не ясна, и оценка аппаратом третейского суда наличия компетенции третейского суда относительно заявленных требований позволяет отсечь только очевидные случаи ее отсутствия. Соглашения сторон зачастую содержат процедурные правила, которые должен соблюсти третейский суд как при подготовке дела к разбирательству, так и при его рассмотрении. Если такое соглашение не нарушает императивных предписаний закона, оно обязательно для суда.
Если не все вопросы процедуры урегулированы в регламенте или соглашении сторон, третейский суд восполняет пробелы путем формирования соответствующего процедурного правила, исходя из равенства сторон и предоставления им возможностей для защиты своих прав. Использование аналогии с процессуальными кодексами не является обязательным, но может быть использовано в качестве аналогии, как и может быть создано правило для конкретного случая без использования аналогии.
В третейском разбирательстве стадия подготовки дела к рассмотрению разделена на два блока: это подготовительные действия, совершаемые аппаратом третейского суда, и действия, совершаемые составом суда, рассматривающего дело. Подавляющее большинство действий по подготовке рассмотрения дела по существу производит аппарат суда. При подготовке дела к рассмотрению основная задача аппарата третейского суда состоит в формировании состава суда для рассмотрения дела, определении и уведомлении сторон о месте, времени, языке третейского разбирательства. Совершение всех этих действий может быть совершено как одним судебным актом — определением, так и несколькими определениями, в зависимости от конкретной ситуации и положений регламента данного третейского суда. В результате подготовительных действий третейский суд должен уведомить стороны о начале процедуры третейского разбирательства, о времени и месте рассмотрения спора.
Дата и время третейского разбирательства определяются аппаратом суда с учетом возможностей в указанный срок организовать проведение судебного заседания, уведомить стороны и дать им возможности представить доказательства и выработать правовую позицию по спору. Способы и формы уведомления сторон избираются третейским судом самостоятельно. Надлежащей будет любая форма уведомления, если обеспечено доведение информации до каждой из сторон с фиксацией такого уведомления. Уведомление сторон о процедурных действиях регулируется в ст. 4 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации». Особенностью процедуры уведомления сторон в третейском разбирательстве является предоставляемая сторонам возможность согласовать порядок уведомления и адреса, по которым оно производится.
Место третейского разбирательства — это место проведения заседаний суда. Оно зависит от наличия соглашения сторон по этому вопросу и от того, является ли третейский суд постоянно действующим. В третейском суде для разрешения конкретного спора стороны могут по своему усмотрению договориться о месте третейского разбирательства. Если стороны не договорились об ином, то место третейского разбирательства определяется составом третейского суда для разрешения конкретного спора с учетом всех обстоятельств дела, включая фактор удобства для сторон. Если рассмотрение спора происходит в постоянно действующем третейском суде, то место третейского разбирательства определяется в соответствии с его регламентом. Если в регламенте третейского суда нет указания на место третейского разбирательства либо на порядок его определения, это место определяется составом третейского суда с учетом всех обстоятельств дела, включая фактор удобства для сторон.
Особое место в таком определении занимает предложение сторонам сформировать состав суда для рассмотрения спора. Процедура формирования состава суда содержится в регламенте суда, но возможно ее изменение с учетом соглашения сторон. Формирование состава третейского суда — процедура строго регламентированная, но существенно различающаяся в разных третейских судах. Помимо различий в процедуре формирования состава суда, естественно, для сторон не ясен и персональный состав третейских судей, которые войдут в коллегию по рассмотрению дела, или фигура единоличного судьи. Состав третейских судей для рассмотрения спора должен быть доведен до сторон третейского разбирательства, что необходимо для обеспечения им права на отвод третейского судьи.
В силу п. 1. ст. 42 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации», а также аналогичных положений п. 2 ст. 233, п. 2 ст. 239 АПК РФ, п. 2 ст. 421 и п. 1 ст. 426 ГПК РФ, если сторона, против которой принято решение третейского суда, не была должным образом уведомлена об избрании третейских судей, то решение третейского суда может быть отменено государственным судом или может быть отказано в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда. Аналогичные последствия наступают в случае, если третейский суд нарушил порядок уведомления о времени и месте заседания третейского суда либо сторона по другим уважительным причинам не могла представить третейскому суду свои объяснения.
В случае если полномочия третейского судьи прекратятся, он подлежит замене. Порядок замены такого судьи зависит от того, в каком порядке и какой из сторон он был выбран или же назначен. Соответственно при его выбытии назначение нового третейского судьи производится в том же порядке, в каком был назначен или избран выбывший судья.
Третейское разбирательство отличается меньшей степенью формализации процедуры рассмотрения спора. Федеральный закон «О третейских судах в Российской Федерации» содержит лишь фрагментарные включения относительно процедуры проведения заседаний третейского суда. Эти включения посвящены наиболее значимым процессуальным действиям и принципам, нарушение которых с большой степенью вероятности приведет к нарушению прав сторон третейского разбирательства. Статья 19 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации» предоставляет право сторонам третейского разбирательства осуществлять Регулирование процедуры проведения заседания и рассмотрения спора по существу. Ограничением этого права являются императивные нормы Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации».
Рассмотрение спора по существу начинается в момент, когда состав суда Для рассмотрения дела собирается в месте третейского разбирательства. Стороны третейского разбирательства, заранее уведомленные об этом, имеют возможность лично или через представителя защищать свои права как путем непосредственного участия в судебных заседаниях, так и путем общения с судом посредством направления ему документов. Стороны могут ходатайствовать перед судом о рассмотрении спора в их отсутствие или рассмотрении спора только по документам, но обязанностью суда остается проведение судебного заседания составом третейских судей.
К началу первого заседания третейского суда ответчик должен представить отзыв на исковое заявление. Представление отзыва на иск — это возможность ответчика изложить свою позицию по спору и защитить свои права, а потому это только право ответчика, но не его обязанность. Третейский суд не может требовать от ответчика изложения своей позиции, но если ответчик решает воспользоваться возможностью реализовать свое право на представление отзыва, то он должен представить его заблаговременно, чтобы состав суда и истец успели с ним ознакомиться и выработать свое отношение к изложенным в нем аргументам. Непредставление документов, неявка на заседание третейского суда сторон или их представителей, надлежащим образом уведомленных о времени и месте заседания третейского суда, не являются препятствием для третейского разбирательства. Непредставление ответчиком возражений против иска не может рассматриваться как признание требований истца. Отсутствие возражений свидетельствует лишь о пассивной позиции ответчика в вопросе защиты своих прав.
Принцип конфиденциальности третейского разбирательства является противоположностью принципа гласности гражданского судопроизводства. Проявление этого принципа состоит в том, что в заседании третейского суда могут участвовать лишь лица, обладающие полномочиями на участие в судебном заседании. К ним относятся сами стороны и их представители, а также состав третейского суда, рассматривающий дело.
Заседания третейского суда не разделяются на предварительные и основные, все заседания имеют одинаковые задачи и направлены на исследование доказательств и разрешение спора по существу.
Весьма важны в третейском разбирательстве вопросы процессуального характера, связанные с полномочиями состава суда рассматривать данный спор. Эти вопросы подлежат выяснению в самом начале заседания третейского суда. Речь идет о праве сторон заявить третейскому суду о нарушениях формирования состава суда и заявления отводов третейским судьям и подачи заявления об отсутствии компетенции третейского суда на рассмотрение спора. Срок подачи заявления об отводе ограничен п. 5 ст. 12 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации» лишь пятью днями после того, как стороне стало известно, что состав третейского суда сформирован и есть основания для отвода третейского судьи. Хотя такие заявления могут быть сделаны еще до начала заседания суда, их рассмотрение по общему правилу производится в заседании состава суда, рассматривающего дело.
Установление компетенции на рассмотрение данного спора — необходимая стадия третейского разбирательства в силу того, что она возникает только в связи с волеизъявлением сторон. А потому для третейского суда весьма важно установить арбитрабильность спора, наличие соглашения сторон о передаче спора именно в данный третейский суд, установить, в связи с каким правоотношением передается спор в третейский суд и в каком объеме. Установление компетенции на этой стадии процесса производится как по собственной инициативе суда, так и в связи с заявлением сторон третейского разбирательства об отсутствии компетенции у третейского суда. Если суд признает у себя наличие компетенции на рассмотрение спора, то он продолжает рассмотрение спора по существу. Если при рассмотрении такого заявления становится ясно, что только часть требований истца охватывается третейским соглашением, то суд разделяет требования истца: рассматривает те, в отношении которых у него есть компетенция, и прекращает третейское разбирательство в отношении тех требований, по которым она отсутствует.
Разрешение спора не всегда возможно в одном заседании, поэтому если требуется отложить рассмотрение дела, то состав суда определяет дату следующего заседания. Третейское разбирательство отличается значительно большей оперативностью по сравнению с гражданским процессом. Этому способствуют два обстоятельства. Третейские судьи в гораздо меньшей степени загружены, чем судьи государственных судов, а потому могут гораздо более оперативно разрешать процедурные вопросы и откладывать судебные заседания на значительно меньший срок. Третейское разбирательство в меньшей степени формализовано, чем государственное судопроизводство, поэтому третейский суд в меньшей степени связан необходимостью соблюдения сложной процессуальной формы, соблюдение которой часто отражается на сроках рассмотрения спора.
Обращает на себя внимание п. 5 ст. 23 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации», который устанавливает, что в ходе третейского разбирательства сторона вправе изменить или дополнить свои исковые требования или возражения против иска. Нормы процессуальных кодексов, регулирующие такую же возможность для сторон гражданского процесса, устанавливают границы таких изменений в виде запрета изменять предмет и основание иска одновременно. Если такой запрет не установлен в регламенте третейского суда, то истец имеет право изменить предмет и основание иска одновременно и третейский суд должен принять такое изменение и разрешить спор с учетом этих изменений.
В третейском разбирательстве, если стороны не договорились об ином, в заседании ведется протокол. Поскольку указанная норма является диспозитивной, стороны вправе признать ведение протокола необязательным. Содержание протокола закон не регулирует, поэтому, исходя из его предназначения, в него заносятся основные заявления и ходатайства сторон, а также то, как они были разрешены третейским судом.
Не каждое третейское разбирательство завершается разрешением спора по существу и принятием решения по делу. При наличии к тому оснований третейское разбирательство может быть прекращено и без вынесения решения. В этом случае третейский суд выносит определение о прекращении третейского разбирательства. Случаи, когда третейский суд прекращает третейское разбирательство, указаны в ст. 38 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации».
Одним из элементов экономики третейского разбирательства является уплата третейского сбора, регулируемого ст. 15 Федерального закона «О третейских судах в Российской Федерации». Основное назначение третейского сбора — организационное и материальное обеспечение третейского разбирательства. Третейский сбор устанавливается самостоятельно третейским судом без ориентирования на размер государственной пошлины. Получение дохода не является и не может являться целью деятельности третейского суда. Соответственно третейский сбор, получаемый организацией, является не доходом, а способом компенсации издержек по осуществлению защиты нарушенных или оспоренных прав сторон третейского разбирательства. Деятельность третейского суда является не предпринимательской, а судебной, и поэтому доходы, полученные от деятельности по третейскому разбирательству, не подлежат налогообложению как доходы, полученные от коммерческой деятельности.
Существует некоторое различие в порядке компенсации расходов на рассмотрение спора для судов ad hoc и для постоянно действующих третейских судов. В последних покрытие расходов на третейское разбирательство осуществляется за счет третейского сбора, а в разовых судах стороны самостоятельно несут расходы на третейское разбирательство и должны выплатить третейскому суду вознаграждение за рассмотрение спора — гонорар.
Неопределенность возникает по поводу того, как рассматривать выплату гонорара с точки зрения налогообложения. Исходя из того, что любое исключение из правил налогообложения должно специально закрепляться в налоговом законодательстве, представляется, что с гонораров третейских судей должны уплачиваться налоги и страховые взносы в том же порядке, что и с заработной платы.
Достаточно фрагментарное законодательное регулирование процедуры рассмотрения спора существенно повышает роль регламента третейского суда и соглашения сторон. Отличаясь меньшим формализмом, третейское разбирательство позволяет реализовать все преимущества гибкости процедуры негосударственного рассмотрения споров, не связанного требованиями процессуальных кодексов.