Итоговый тест по теме 17

Отметьте один или несколько правильных ответов.

1. Инвестиции – это:

а) денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской и (или) иной деятельности в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта;

б) денежные средства, вкладываемые в ценные бумаги и иные права, имеющие денежную оценку;

в) денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской деятельности в целях получения прибыли.

2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг – это:

а) юридические лица, профессионально осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг;

б) юридические лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 Закона о рынке ценных бумаг;

в) юридические лица и индивидуальные предприниматели, которые осуществляют виды деятельности, указанные в гл. 2 Закона о рынке ценных бумаг.

3. Не являются профессиональными участниками на рынке ценных бумаг:

а) брокеры;

б) эмитенты;

в) организаторы торговли на рынке ценных бумаг.

4. Рынок ценных бумаг – это:

а) место, где совершаются сделки с ценными бумагами;

б) совокупность отношений по поводу приобретения и отчуждения ценных бумаг;

в) совокупность отношений по поводу выпуска и обращения ценных бумаг между его участниками.

5. К общим функциям рынка ценных бумаг относится:

а) повышение эффективности функционирования первичных рынков;

б) пополнение государственного бюджета;

в) установление политической стабильности.

6. По связи объектов рынка ценных бумаг с их выпуском и обращением выделяют:

а) первичный и вторичный рынки;

б) основной и вспомогательный;

в) организованный и неорганизованный.

7. Не вправе осуществлять выпуск эмиссионных ценных бумаг:

а) Министерство финансов Российской Федерации;

б) Центральный банк Российской Федерации;

в) Министерство экономического развития Российской Федерации.

8. Назовите разновидность эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не подлежит государственной регистрации:

а) российские депозитарные расписки;

б) опционы эмитента;

в) биржевые облигации.

9. Российские депозитарные расписки могут выпускаться только:

а) депозитарием;

б) реестродержателем;

в) брокером.

10. При документарной форме эмиссионных ценных бумаг документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, являются:

а) сертификат и решение о выпуске ценных бумаг;

б) сертификат и проспект ценных бумаг;

в) эмиссионный мандат.

11. К общему порядку процедуры эмиссии не относится:

а) размещение эмиссионных ценных бумаг;

б) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

в) раскрытие информации.

12. В акционерных обществах решение о выпуске утверждается:

а) советом директоров или органом, осуществляющим в соответствии с федеральными законами его функции;

б) советом директоров или лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа;

в) аудитором.

13. До государственной регистрации их выпуска размещение ценных бумаг:

а) не разрешается;

б) разрешается;

в) не разрешается за рядом исключений.

14. Размещение эмиссионных ценных бумаг – это:

а) отчуждение эмиссионных ценных бумаг первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок

б) отчуждение эмиссионных ценных бумаг первым владельцам;

в) отчуждение эмиссионных ценных бумаг путем заключения гражданско-правовых сделок.

15. При закрытой подписке акций размещение происходит:

а) среди акционеров непубличного акционерного общества;

б) среди заранее известного круга лиц, который определяется в решении о выпуске;

в) среди акционеров непубличного акционерного общества и его сотрудников.

16. Управляющий ценными бумагами не вправе осуществлять управление следующими объектами:

а) денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

б) денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами;

в) недвижимым имуществом.

17. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг осуществляется:

а) депозитарием;

б) реестродержателем;

в) клиринговой организацией.

18. Документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам, называется:

а) информационной картой;

б) эмиссионным сертификатом;

в) выпиской из системы ведения реестра.

19. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта:

а) в случае размещения ценных бумаг по открытой подписке либо по закрытой подписке среди более 500 человек;

б) всегда за исключениями, предусмотренными законом;

в) всегда в случае эмиссии акций.

20. Профессиональный участник на рынке ценных бумаг для осуществления своей деятельности должен:

а) иметь лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности;

б) иметь членство в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности профессионального участника;

в) пройти аттестацию при Министерстве финансов Российской Федерации.