Краткие выводы

1. Вопросы ответственности всегда имели главное значение для развития рынка ценных бумаг.

2. Существует две основные концепции юридической ответственности:

1) обязанность претерпеть неблагоприятные личные или имущественные последствия правонарушения или просто как обязанность отвечать перед государством за совершение правонарушения;

2) осуждающая, отрицательная реакция государства на правонарушение, которая выражается в применении к правонарушителю особых мер принуждения – наказаний, взысканий или мер имущественной ответственности.

3. Можно выделить следующие особенности института ответственности, применяемого на рынке ценных бумаг:

1) большое значение уделяется превентивной и воспитательной функции института ответственности;

2) ответственность устанавливается нормами различных отраслей права;

3) к ответственности привлекаются не только участники рынка ценных бумаг – юридические лица, но и члены их органов управления, а также их сотрудники.

4. Целесообразно выделить следующие основания классификации ответственности на рынке ценных бумаг:

1) в зависимости от различных участников рынка ценных бумаг;

2) в зависимости от лица, привлекаемого к ответственности;

3) согласно отраслям права, нормами которых предусмотрена ответственность;

4) в зависимости от определенных сфер деятельности на рынке ценных бумаг.

5. Одной из наиболее серьезных проблем в сфере ответственности на рынке ценных бумаг является несоразмерность административных штрафов тяжести совершенного нарушения и опасности для общественных отношений.