§ 1 Понятие и общие правила производства следственных действий
Для достижения цели и решения задач предварительного расследования органы дознания и предварительного следствия наделены правом осуществления большого комплекса процессуальных действий, многие из которых непосредственно направлены на собирание и проверку доказательств. Важнейшее место среди них занимают так называемые следственные действия.
К сожалению, законодатель, неоднократно используя термин «следственные действия» (128 раз!), не раскрывает в тексте УПК РФ его содержания. Это обстоятельство обусловливает различные подходы ученых к определению следственных действий. Так, некоторые специалисты понимают под следственными действиями любые процессуальные действия, производимые в рамках предварительного расследования уголовного дела [78] . По мнению других ученых, следственными действиями следует признавать любые процессуальные действия, производимые в досудебных стадиях и направленные на установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания [79] .
Однако, на наш взгляд, наиболее разумным является еще более узкий подход, в соответствии с которым к следственным относятся лишь действия, отвечающие следующим признакам:
– следственные действия всегда носят процессуальный характер;
– следственные действия могут осуществляться только следователем или дознавателем (органом дознания). Именно наличие этого процессуального условия позволяет нам не включать в систему следственных действий судебную экспертизу. Она хотя и производится по поручению дознавателя или следователя, но непосредственное осуществление экспертных исследований возлагается на иного участника уголовного процесса – эксперта (подробно этот вопрос будет рассмотрен в главе 16);
– следственные действия главным образом направлены на собирание новых или проверку имеющихся доказательств. Именно это обстоятельство не позволяет нам отнести к следственным такие процессуальные действия, как, например, эксгумация трупа или получение образцов для сравнительного исследования. Данные действия сами по себе не обусловливают получение какой-либо новой значимой информации. Они имеют лишь подготовительный, обеспечительный характер и направлены на создание условий для производства других процессуальных действий, например осмотра трупа, судебной экспертизы и т. д.
...
Таким образом, следственные действия – это производимые следователем или дознавателем (органом дознания) уголовно-процессуальные мероприятия познавательного характера, направленные на собирание новых и проверку имеющихся доказательств.
Целью любого следственного действия является получение новой значимой для уголовного дела информации о событии преступления, о лицах, его совершивших, о других подлежащих установлению обстоятельствах. В свою очередь, основные задачи следственного действия – это получение новых или проверка имеющихся доказательств. Вместе с тем посредством следственных действий могут решаться и другие факультативные задачи, в том числе непроцессуального характера (розыск обвиняемого, выявление признаков нового преступления и т. д.).
Каждое следственное действие имеет и свои частные цели и задачи, обусловливающие его существование и вытекающие из соответствующей нормы уголовно-процессуального закона.
Условия правомерности любого следственного действия заключаются в точном соблюдении всех предусмотренных законом процессуальных правил, регламентирующих его подготовку, непосредственное осуществление (рабочий этап), а также фиксацию хода и результатов. Такие процессуальные правила можно разделить на две группы:
1) общие правила, которые в целом регламентируют производство всех следственных действий (ст. 164–170 УПК РФ);
2) частные правила, определяющие порядок производства отдельно взятых или близких по характеру следственных действий, например осмотра, обыска, выемки, допроса и т. д. (гл. 24–26 УПК РФ).
Несоблюдение общих либо частных правил производства следственных действий влечет их признание неправомерными, а полученных таким образом доказательств – недопустимыми (полностью либо в какой-то части).
В настоящем параграфе нами будут рассмотрены только общие правила производства следственных действий; частные правила осуществления отдельно взятых следственных действий будут подробно охарактеризованы в последующих параграфах.
Общие правила производства следственных действий обусловливаются как принципами уголовного судопроизводства, так и условиями предварительного расследования. Они частично содержатся в главе 22 УПК РФ, а частично вытекают из других положений закона (п. 3 ч. 1 ст. 38, п. 1 ч. 2 ст. 41, ч. 1 ст. 156 УПК РФ и т. д.). С учетом анализа всех указных процессуальных норм представляется возможным сформулировать следующие общие правила производства следственных действий.
1. Следственные действия, имея процессуальный характер, могут проводиться только по возбужденному уголовному делу . Некоторое исключение из этого правила составляет норма, позволяющая следователю при обстоятельствах, не терпящих отлагательства, производить до возбуждения уголовного дела одно-единственное следственное действие – осмотр места происшествия (ч. 2 ст. 176 УПК РФ). Законодатель допускает такое исключение, исходя из специфического характера осмотра места происшествия, связанного с необходимостью в кратчайшие сроки обнаружить и зафиксировать материальные следы преступления.
2. Выбор следственного действия, которое должно быть произведено в конкретной следственной ситуации [80] , осуществляет сам следователь (дознаватель) .
...
В настоящее время в криминалистике разработано множество различных методик расследования отдельных видов преступлений, содержащих рекомендации относительно того, какое именно следственное действие должно быть произведено в тех или иных условиях. Однако все эти методики, во-первых, носят исключительно рекомендательный характер и не могут ограничивать процессуальную самостоятельность следователя, а во-вторых, рассчитаны на какие-то типичные следственные ситуации и не позволяют охватить всех частных обстоятельств, возникающих по конкретно взятому уголовному делу.
Вместе с тем законодатель предусматривает ряд исключений, обязывающих следователя осуществить определенные следственные действия в определенных ситуациях (ч. 2 ст. 46, ст. 173, ч. 1 ст. 223.1 УПК РФ).
3. В процессе предварительного расследования уголовного дела следователь (дознаватель) не обязан производить все без исключения предусмотренные законом следственные действия. Так, некоторые наиболее распространенные следственные действия (следственный осмотр, допрос, обыск) проводятся практически по каждому уголовному делу. Другие (очная ставка, предъявления для опознания, освидетельствование) проводятся реже, но вместе с тем тоже довольно часто. А такие следственные действия, как следственный эксперимент или проверка показаний на месте, в силу их большой организационной сложности широкого распространения в следственной практике не имеют.
4. Следственные действия, сопряженные с определенным государственным принуждением (ч. 3 ст. 178, ст. 179, 182, 183 УПК РФ), производятся на основании постановления следователя . При этом указанные следственные действия предусматривают возможность применения государственного принуждения как бы «внутри», в своем содержании. Их необходимо отличать от других следственных действий, подкрепленных принуждением как бы «извне». Так, например, к первой группе относится обыск, в рамках которого могут производиться определенные принудительные процедуры (ч. 6 и 8 ст. 182 УПК РФ). Поэтому он осуществляется на основании постановления следователя. Ко второй группе, в частности, относится допрос, в рамках которого следователь (дознаватель) не может применять никаких принудительных мер. И, следовательно, он проводится без специального постановления. Однако уклонение участника от явки на допрос может обусловить применение к нему самостоятельной принудительной меры – привода.
5. Следственные действия, ограничивающие конституционные права и свободы личности (п. 4–7 и 11 ч. 2 ст. 29 УПК РФ), производятся на основании судебного решения . Данное правило соответствует международным стандартам обеспечения прав и свобод личности и вытекает из положений Конституции России и принципов уголовного судопроизводства. Процессуальный порядок получения подобных судебных решений регламентирован статьей 165 УПК РФ.
6. Производство следственного действия в ночное время (с 22.00 до 6.00 по местному времени) не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства.
7. При производстве следственных действий не могут применяться насилие, угрозы и иные незаконные меры, а также создаваться опасность для жизни и здоровья участвующих лиц.
При этом под насилием следует понимать незаконное применение физической силы, специальных средств или оружия к участникам следственных действий. Насилие следует отличать от применения физической силы, специальных средств или оружия в целях пресечения неправомерных действий подозреваемого, обвиняемого или иных лиц, препятствующих производству следственного действия. Подобное применение специальных средств или оружия является правомерным и при производстве следственных действий вполне допустимо.
Из следственной практики
...
В ходе производства очной ставки, проводимой в помещении одного из следственных изоляторов г. Москвы, обвиняемый, находясь в состоянии сильного душевного волнения, набросился с кулаками на своего «оппонента» – свидетеля. В этой ситуации следователь с целью пресечения подобных действий обвиняемого применил к нему боевой прием борьбы. После этого он вызвал сотрудников конвойной службы следственного изолятора и попросил их надеть на обвиняемого наручники, которые были с него сняты лишь по завершении очной ставки. В данной ситуации применение физической силы и специального средства – наручников было вполне правомерным.
Другим примером правомерного применения физической силы может послужить обыск в помещении коммерческого банка, проведенный по уголовному делу, расследующемуся в недавнем прошлом одним из следственных подразделений при ГУВД г. Москвы. При подготовке к обыску следователь получил оперативную информацию об усиленной охране банка вооруженными сотрудниками частного охранного предприятия. Поэтому для преодоления противодействия со стороны указанных лиц следователь привлек к участию в обыске сотрудников специального подразделения физической защиты ГУВД г. Москвы. Они первыми проникли на территорию банка и посредством использования боевых приемов борьбы и специальных средств нейтрализовали вооруженную охрану. Тем самым была обеспечена безопасность производства следственного действия.
Основания для правомерного применения физической силы, специальных средств и оружия регламентируются законодательными актами, определяющими организацию и деятельность соответствующего правоохранительного органа (см., например, статьи 13 —16 Закона «О милиции» и статью 14 Федерального закона от 3 апреля 1995 г. № 40-ФЗ «О федеральной службе безопасности»). При этом каждый подобный факт в обязательном порядке должен найти отражение в протоколе следственного действия.
8. При производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. Так, в настоящее время криминалистической наукой разработано множество различных технических средств, а также приемов и методов работы с ними, которые способствуют поисково-познавательной деятельности следователя по установлению истины в ходе расследования уголовного дела [81] . О применении технических средств заранее должны быть предупреждены участники следственного действия.
...
К техническим средствам обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств относятся, например, средства освещения, оптические приборы, средства выявления следов рук, металлоискатели, средства аудио– и видеозаписи и т. д.
9. Факт производства следственного действия, его ход и результаты подлежат занесению в соответствующий процессуальный документ – протокол следственного действия , который является основным средством фиксации проведенного мероприятия. Правила оформления протокола регламентируются статьями 166, 167 УПК РФ. Так, он должен быть составлен следователем (дознавателем) в ходе следственного действия или сразу после его окончания. Во вводной части протокола указываются: а) место, дата и время производства следственного действия; б) должность, фамилия и инициалы следователя (дознавателя); в) данные о личности всех участников следственного действия с указанием о разъяснении им в необходимых случаях прав, обязанностей и ответственности. При этом законодатель, руководствуясь положениями принципа охраны прав и свобод человека и гражданина, в целях обеспечения безопасности отдельных лиц (потерпевшего, свидетеля, их родственников и т. д.) предусматривает возможность сохранять в тайне данные о личности определенных участников следственного действия (ч. 9 ст. 166 УПК РФ). В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа (дознаватель – с согласия прокурора) выносит соответствующее постановление с указанием псевдонима участника и образцом его псевдоподписи. Данное постановление помещается в конверт, который приобщается к уголовному делу в опечатанном виде.
Возможность сохранения в тайне данных о личности участника следственного действия признана допустимой и Конституционным Судом Российской Федерации (см. определения от 21 апреля 2005 г. № 240-О, от 17 июля 2007 г. № 622-О-О).
В описательной части протокола фиксируются: а) отдельные действия следователя и иных лиц, причем в той последовательности, в которой они проводились; б) результаты следственного действия, в том числе изъятые вещественные доказательства или иные документы; в) технические средства, условия и порядок их использования, а также полученные с их помощью результаты. И наконец, в заключительной части протокола отмечается факт ознакомления с ним участвующих лиц, а также их замечания и заявления по существу следственного действия.
Протокол предъявляется для ознакомления под роспись всем участникам следственного действия, которые при этом имеют право делать замечания по поводу его дополнения и уточнения. Если участник следственного действия в силу физических недостатков или состояния здоровья не может подписать протокол, то ознакомление этого лица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают содержание протокола и факт невозможности его подписания. В случае отказа кого-либо из участвующих лиц подписать протокол в нем делается соответствующая запись, которая удостоверяется подписями следователя, а также защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии. При этом лицу, отказавшемуся подписать протокол, должна быть предоставлена возможность дать объяснение причин такого отказа (ст. 167 УПК РФ).
10. Помимо протокола законодатель допускает возможность использования иных средств фиксации хода и результатов следственного действия, а именно: изготовления слепков и оттисков следов; составления различных схем, планов, чертежей; стенографирования, фотосъемки, аудио– и видеозаписи и т. д., о чем делается отметка в протоколе (ч. 8 ст. 166 УПК РФ). Все указанные материалы хранятся при уголовном деле и являются неотъемлемыми приложениями к протоколу следственного действия. Без протокола они не имеют юридической силы, а соответственно и доказательственного значения.
Судебный порядок получения разрешения на производство следственного действия
В соответствии с положениями Конституции России и принципами уголовного судопроизводства следственные действия, ограничивающие права и свободы человека и гражданина, производятся на основании судебного решения в порядке, предусмотренном статьей 165 УПК РФ. Так, при наличии предусмотренных законом оснований для производства следственного действия следователь с согласия руководителя следственного органа (дознаватель – с согласия прокурора) возбуждает соответствующее ходатайство. Это ходатайство подлежит направлению в районный (приравненный военный) суд по месту производства предварительного расследования или по месту осуществления предполагаемого следственного действия.
Поступившие в суд материалы в 24-часовой срок подлежат единоличному рассмотрению федеральным судьей. В судебном заседании вправе участвовать прокурор и следователь (дознаватель). Рассмотрев ходатайство, судья выносит одно из следующих решений: а) о разрешении производства следственного действия; б) об отказе в производстве следственного действия с обязательным указанием мотивов такого отказа.
...
Как разъяснил Пленум ВС РФ, в случае, если судья не дал разрешения на проведение указанных действий, уполномоченные на то органы и должностные лица вправе обратиться по тому же вопросу в вышестоящий суд (см. постановление от 24 декабря 1993 г. № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции Российской Федерации»).
Вместе с тем в процессе предварительного расследования может сложиться следственная ситуация, требующая безотлагательного производства определенных следственных действий, осуществляемых на основании судебного решения, – осмотра, обыска жилища или личного обыска либо выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи.
...
Согласно части 5 ст. 165 УПК РФ к мероприятиям, ограничивающим конституционные права и свободы, проведение которых в исключительных случаях возможно и без судебного решения, законодатель также относит наложение ареста на подлежащее конфискации имущество. Вместе с тем данное мероприятие следственным действием не является, а относится к иным мерам уголовно-процессуального принуждения. Поэтому в рамках данной главы оно во внимание не принимается.
При подобных обстоятельствах закон допускает некоторое отступление от общего правила и уполномочивает следователя (дознавателя) выполнить указанные действия на основании собственного постановления без судебного решения .
...
Возможность производства следственного действия, в частности обыска в жилище, при наличии обстоятельств, не терпящих отлагательства, без судебного решения не опровергается и Конституционным Судом (см. определение от 10 марта 2005 г. № 70-О).
В этом случае следователь (дознаватель) в 24-часовой срок с момента начала следственного действия обязан письменно уведомить судью и прокурора о его проведении. К уведомлению прилагаются копии постановления о производстве следственного действия и его протокола. В свою очередь, судья, получив указанные материалы, в 24-часовой срок обязан их проверить и вынести одно из следующих постановлений: а) о законности следственного действия; б) о незаконности следственного действия и признании его результатов недействительными, что обусловливает недопустимость всех полученных таким образом доказательств.