§ 3 Общие условия предварительного расследования

...

Общие условия находят свое отражение во всех действиях и решениях органов дознания и предварительного следствия. А их соблюдение является одним из существенных элементов обеспечения законности производства по уголовному делу. Процессуальной регламентации общих условий предварительного расследования посвящена глава 21 УПК РФ.

В систему общих условий предварительного расследования законодатель включает следующие правовые положения: а) правила определения подследственности; б) правила соединения и выделения уголовных дел, а также выделение в отдельное производство материалов уголовного дела; в) правовые условия начала и окончания предварительного расследования; г) правила восстановления уголовных дел; д) обязательность рассмотрения ходатайств; е) меры попечения о детях или иждивенцах подозреваемого (обвиняемого) и меры по обеспечению сохранности его имущества; ж) недопустимость разглашения данных предварительного расследования.

Подследственность

Распределение уголовных дел между органами дознания и предварительного следствия осуществляется в соответствии с установленными УПК РФ правилами подследственности.

...

Уголовно-процессуальный институт подследственности имеет существенное организационно-правовое значение. Он позволяет распределить все уголовные дела между органами дознания и предварительного следствия в соответствии с их специализацией и территориальной принадлежностью; исключает необоснованные процессуальные споры между правоохранительными органами; способствует определению штатной численности каждого из них и т. д.

При этом законодатель устанавливает такие правила подследственности, в соответствии с которыми каждое уголовное дело, как правило, относится к компетенции одного органа предварительного расследования.

Подследственность уголовного дела определяется на основании двух критериев: 1) ведомственного (отраслевого) и 2) территориального.

Ведомственный (отраслевой) критерий подследственности (ст. 151 УПК РФ) характеризует принадлежность уголовного дела к компетенции дознавателей или следователей определенного органа государственной власти, т. е. определенного ведомства. Он может устанавливаться на основании предметного или субъектного признаков. Так, предметный признак обусловливает отнесение уголовных дел к компетенции различных органов дознания или предварительного следствия, в зависимости от предмета, т. е. от квалификации расследуемых преступлений. Предметная подследственность может быть: а) исключительной и б) альтернативной.

Исключительная предметная подследственность предполагает отнесение уголовного дела к компетенции следователей или дознавателей только одного, определенного ведомства. Например, следователи СК при прокуратуре Российской Федерации расследуют наиболее тяжкие преступления против личности, половой неприкосновенности и половой свободы, против интересов государственной власти и государственной службы, против правосудия и т. д. (подп. «а» п. 1 ч. 2 ст. 151 УПК РФ). В введении следователей органов ФСБ России находятся уголовные дела о преступлениях против государственной безопасности (п. 2 ч. 2 ст. 151 УПК РФ). Органы предварительного следствия при МВД России осуществляют расследование преступлений против здоровья, против собственности, в сфере экономической деятельности и т. д. (п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ), а следственные органы ФСКН России – в сфере незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ (п. 5 ч. 2 ст. 151 УПК РФ). Аналогичным образом уголовные дела распределяются и между компетенцией органов дознания (ч. 3 ст. 151, ч. 2 ст. 157 УПК РФ).

Альтернативная предметная подследственность предполагает отнесение определенных уголовных дел к ведению различных органов предварительного расследования в зависимости от обстоятельств выявления преступления. По этому признаку подследственность определяется у перечисленных в части 6 ст. 151 УПК РФ уголовных дел, подлежащих возбуждению только в связи с расследованием других преступлений (например, вовлечение несовершеннолетнего в преступную деятельность). По этому же признаку подследственность может определяться и у целого ряда других уголовных дел, указанных в части 5 ст. 151 УПК РФ.

Предметный признак подследственности является общим и используется как бы «по умолчанию». Это означает, что при отсутствии персонального признака подследственности именно он определяет ведомственную принадлежность уголовных дел.

Субъектный признак обусловливает отнесение уголовных дел к компетенции различных органов предварительного следствия или дознания, при наличии специального субъекта. Специальным субъектом является участник уголовно-процессуальной деятельности (потерпевший, подозреваемый или обвиняемый), обладающий какими-то специфическими признаками. Им может быть лицо, занимающее определенную государственную или муниципальную должность, военнослужащий, сотрудник правоохранительных органов и т. д. При этом специального субъекта в уголовном процессе не следует отождествлять с аналогичной категорией в уголовном праве; их признаки далеко не идентичны. В частности, в уголовном праве специальным может признаваться только субъект преступления, но никак не потерпевший. Полный перечень лиц, обусловливающих определение подследственности уголовных дел по субъектному признаку, приведен в подпунктах «б» и «в» п. 1 ч. 2, пункте 7 ч. 3 и в части 4 ст. 151 УПК РФ.

При соединении в одном производстве уголовных дел, отнесенных к компетенции разных органов, общая подследственность определяется прокурором на основании родового, специального или альтернативного признаков (ч. 7 ст. 151 УПК РФ). Он же разрешает и все возникающие споры о подследственности (ч. 8 ст. 151 УПК РФ).

Территориальный критерий подследственности (ст. 152 УПК РФ) характеризует место производства предварительного расследования, т. е. территориальную компетенцию органа дознания или предварительного следствия (район, город, субъект Российской Федерации, федеральный округ и т. д.). Так, в соответствии с частями 1, 2 ст. 152 УПК РФ предварительное расследование производится по месту совершения преступного деяния , содержащего признаки преступления, независимо от места наступления общественно-опасных последствий. А если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, то уголовное дело расследуется по месту его окончания. Если в рамках одного уголовного дела расследуется сразу несколько эпизодов преступной деятельности, произошедших в разных местах, то территориальная подследственность определяется руководителем следственного органа по месту совершения большинства деяний или по наиболее тяжкому из них (ч. 3 ст. 152 УПК РФ).

Законодатель предусматривает и возможность изменения территориальной подследственности. Так, в целях обеспечения полноты и объективности дознания или предварительного следствия, в целях соблюдения процессуальных сроков уголовное дело может расследоваться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей (ч. 4 ст. 152 УПК РФ).

В практической деятельности органов предварительного расследования нередко встречаются ситуации, требующие производства отдельных следственных или иных процессуальных действий вне пределов места предварительного расследования (в другом городе, субъекте Федерации, в удаленной местности и т. д.). В этом случае следователь (дознаватель) вправе: а) лично прибыть в указанное место и произвести эти мероприятия самостоятельно; б) поручить их производство местному органу дознания или предварительного следствия, который обязан выполнить такое поручение в срок не позднее 10 суток (ч. 1 ст. 152 УПК РФ).

Если в процессе расследования будет установлено, что производство по данному уголовному делу должно вестись в ином месте, следователь или дознаватель согласно части 5 ст. 152 УПК РФ должны выполнить по нему неотложные следственные действия, после чего передать его соответственно прокурору или руководителю следственного органа для направления по подследственности.

Соединение и выделение уголовных дел. Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела

По общим правилам уголовного судопроизводства каждое отдельно выявленное преступление обусловливает необходимость возбуждения и расследования, а затем и судебного разбирательства самостоятельного уголовного дела. Однако современное российское уголовное законодательство предусматривает большой перечень форм преступного поведения комплексного, множественного характера (соучастие, совокупность и т. д.). Такие формы предполагают наличие связанных между собой двух или более актов преступного поведения. Следовательно, и соответствующие уголовные дела должны иметь много общего: одних и тех же подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, потерпевших; единую доказательственную базу; общую подследственность и т. д. Поэтому в ряде случаев для более успешного расследования и последующего судебного разбирательства, для сокращения процессуальных сроков и издержек, для оптимизации работы органов дознания и предварительного следствия законодатель предусматривает возможность объединения двух или нескольких связанных между совой уголовных дел в одно производство.

Так, в соответствии с частью 1 ст. 154 УПК РФ в одном производстве могут быть соединены уголовные дела в отношении:

а) нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;

б) одного лица, совершившего несколько преступлений. При этом соединение уголовных дел допускается и в случаях, когда это лицо не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что все эти преступления совершены одним человеком (одной и той же группой соучастников);

в) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам.

Согласно части 3 ст. 154 УПК РФ решение о соединении уголовных дел принимает руководитель следственного органа, о чем выносит мотивированное постановление. При различной ведомственной подследственности соединяемых уголовных дел данное решение должен принимать руководитель того следственного органа, куда дела были направлены прокурором в порядке части 7 ст. 151 УПК РФ. Представляется, что решение о соединении уголовных дел, расследующихся в форме дознания, должен принимать прокурор, но этот вопрос законом прямо не регламентирован.

В соответствии с частью 4 ст. 153 УПК РФ общий срок предварительного расследования по объединенному производству определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок. А сроки расследования других соединенных с ним уголовных дел поглощаются и дополнительно не учитываются.

Уголовно-процессуальным законодательством предусмотрена и обратная возможность – выделения в отдельное производство одного уголовного дела из другого для завершения его расследования, а также в случаях установления отсутствия между ними какой-либо связи. При этом уголовное дело, из которого выделяется другое, следует называть выделяющим , а уголовное дело, подлежащее такому выделению, – выделенным.

Так, согласно части 1 ст. 154 УПК РФ в отдельное производство может быть выделено:

а) уголовное дело в отношении отдельных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления в соучастии, которое подлежит приостановлению на основании части 1 ст. 208 УПК РФ;

б) уголовное дело в отношении несовершеннолетнего, привлеченного к уголовной ответственности вместе с взрослыми соучастниками;

в) уголовное дело, не связанное с выделяющим, если об этом становится известно уже в ходе предварительного расследования.

При этом законодатель особо подчеркивает, что подобное выделение уголовного дела для завершения досудебного производства допускается только в том случае, если это не отразится на всесторонности и объективности расследования и разрешения объемного или многоэпизодного уголовного дела (ч. 2 ст. 154 УПК РФ).

Выделение уголовного дела производится на основании мотивированного постановления дознавателя или следователя. Если уголовное дело выделяется в отдельное производство в связи с выявлением нового преступления или в отношении нового лица, то в этом постановлении должно содержаться и решение о возбуждении уголовного дела, принятое в порядке статьи 146 УПК РФ. Срок предварительного расследования по выделенному делу исчисляется с момента возбуждения выделяющего дела, а при выделении уголовного дела о новом преступлении или в отношении нового лица – с момента принятия решения о выделении.

Закон обязывает хранить в выделенном уголовном деле подлинники или заверенные следователем (дознавателем) копии имеющих для него значение процессуальных документов. Согласно части 5 ст. 154 УПК РФ такие материалы могут быть допущены по нему в качестве доказательств.

От выделения уголовного дела следует отличать другой процессуальный механизм – выделение в отдельное производство материалов из уголовного дела (ст. 155 УПК РФ). Выделяемые материалы не являются самостоятельным уголовным делом, а только содержат отдельные признаки иного совершенного или готовящегося преступления, не связанного с расследуемым событием. Таким образом, выделенные материалы законодатель приравнивает к поводу для возбуждения уголовного дела; по ним еще только предстоит решить вопрос о возбуждении отдельного уголовного дела. Поэтому если в поле зрения органов предварительного расследования попадает подобная информация, то дознаватель или следователь выносят постановление о выделении из уголовного дела отдельных материалов и направлении их соответственно прокурору или руководителю следственного органа. Последние, в свою очередь, обязаны обеспечить проведение по ним соответствующей проверки для решения вопроса о возбуждении нового уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела.

Материалы, содержащие сведения о новом преступлении и выделенные из уголовного дела в отдельное производство, допускаются по нему в качестве доказательств.

Начало и окончание предварительного расследования

Согласно части 1 ст. 156 УПК РФ предварительное расследование независимо от его формы начинается с момента возбуждения уголовного дела . Это означает, что до принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела в соответствии со статьей 146 УПК РФ ни дознаватель, ни следователь не вправе производить ни одно процессуальное действие и принимать ни одно решение, составляющее содержание дознания или предварительного следствия. В противном случае все полученные таким образом результаты не имеют юридической силы. В частности, доказательства, собранные органами предварительного расследования до возбуждения уголовного дела, должны быть признаны недопустимыми. Исключением является только осмотр места происшествия, в отношении которого действует специальная норма, позволяющая в безотлагательных случаях проводить такое следственное действие и до возбуждения уголовного дела (ч. 2 ст. 176 УПК РФ).

Для начала производства предварительного расследования возбужденное уголовное дело также должно быть принято к производству соответствующим должностным лицом органа дознания или предварительного следствия. Первоначально решение о принятии уголовного дела к производству включается одним из пунктов в постановление о возбуждении уголовного дела. Однако на протяжении предварительного расследования следователи или дознаватели могут меняться; к расследованию могут быть подключены дополнительные сотрудники и т. д. Поэтому каждый новый следователь или дознаватель, приступая к работе по уголовному делу, обязан вынести собственное постановление о принятии уголовного дела к своему производству и в течение 24 часов направить его копию прокурору. Без вынесения такого решения вся последующая процессуальная деятельность соответствующего должностного лица будет незаконна.

Из следственной практики

...

Окончание предварительного расследования представляет собой совокупность процессуальных действий и решений, осуществляемых и принимаемых в заключительной части этого этапа уголовного судопроизводства и обусловливающих завершение уголовно-процессуальных отношений, складывающихся в ходе всего дознания или предварительного следствия.

Данная процессуальная процедура начинается после того, как следователем (дознавателем) исчерпывающе полно исследованы все обстоятельства дела, собраны, проверены и оценены все возможные имеющие значение для дела доказательства, т. е. по существу разрешены основные задачи предварительного расследования. Следует обратить внимание, что законодатель обязывает процессуально оформить окончание предварительного следствия или дознания независимо от того, достаточно ли имеющихся доказательств для изобличения лица в совершении преступления или нет. Это обстоятельство и обусловливает существование различных процессуальных форм окончания предварительного расследования.

С учетом дифференциации дознания и предварительного следствия законодатель согласно части 1 ст. 158 УПК РФ предусматривает различные процессуальные порядки окончания расследования. Так, предварительное следствие может оканчиваться:

а) прекращением уголовного дела (гл. 29 УПК РФ) в случаях, когда в процессе расследования были установлены обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу или собранные доказательства явились недостаточными для изобличения лица в совершении преступления;

б) направлением дела в суд с обвинительным заключением (гл. 30 и 31 УПК РФ). Данная форма окончания расследования обусловливается формированием позиции обвинения, достаточностью собранных доказательств для изобличения лица в совершении инкриминируемого ему преступления и категоричной уверенностью следователя относительно дальнейшей судебной перспективы данного дела;

в) направлением уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера. Данная форма носит весьма специфический характер и имеет место только при особом порядке уголовного судопроизводства, связанном с применением принудительных мер медицинского характера. Поэтому процедура такого окончания досудебного производства регламентируется отдельной статьей 439 УПК РФ (подробнее этот вопрос будет рассмотрен в главе 32).

В свою очередь, дознание может оканчиваться:

а) прекращением уголовного дела (гл. 29 УПК РФ);

б) направлением дела в суд с обвинительным актом (ст. 225, 226 УПК РФ). Данная форма окончания дознания по своей сущности и задачам схожа с окончанием предварительного следствия с обвинительным заключением. Их отличия не являются принципиальными и носят процедурный характер (например, различные сроки, различный порядок ознакомления участников с материалами дела и т. д.);

в) направлением уголовного дела для дальнейшего производства предварительного следствия. Этот порядок окончания дознания весьма специфичен. Он, по сути, не обусловливает окончания всего досудебного производства, а лишь связан со сменой формы расследования. Тем не менее в подобной ситуации процессуальные правоотношения, составляющие содержание дознания, перестают существовать, а взамен им появляются новые – составляющие содержание предварительного следствия. К сожалению, законодатель не уделяет достаточного внимания правовой регламентации данного порядка окончания дознания. Поэтому соответствующие процессуальные правила как бы косвенно вытекают из смысла ряда положений УПК РФ. Представляется, что передача уголовного дела от дознавателя к следователю может иметь место в случаях, когда дознание исчерпало отведенные законом правовые ресурсы, однако не разрешило задачи предварительного расследования. К таким случаям, в частности, можно отнести истечение предельно допустимого срока дознания или большой объем работы, требующий создания по делу следственной группы. Смена формы предварительного расследования является необходимой и в случаях, когда в ходе дознания были получены доказательства, изобличающие подозреваемого в совершении более тяжкого преступления, нежели предусматривает часть 3 ст. 150 УПК РФ. И наконец, смена формы предварительного расследования может быть обусловлена письменным указанием прокурора (ч. 4 ст. 150 УПК РФ). При необходимости смены формы предварительного расследования дознаватель направляет материалы уголовного дела прокурору, а тот передает их в орган предварительного следствия.

Независимо от формы окончания предварительного расследования законодатель обязывает дознавателя или следователя одновременно вносить в органы государственной власти, органы местного самоуправления, в различные предприятия, учреждения и должностным лицам представления об устранении причин и условий, способствующих совершению преступления. Такие документы направляются в случае, если в ходе досудебного производства были выявлены факты ненадлежащего поведения определенных лиц, прямо или косвенно обусловившие возможность совершения преступных действий (бездействия). Каждое представление об устранении причин и условий, способствующих совершению преступления, подлежит обязательному рассмотрению с уведомлением о принятых мерах не позднее 1 месяца с момента его вынесения (ч. 2 ст. 158 УПК РФ).

Восстановление уголовных дел

Восстановление утраченного уголовного дела либо его материалов в ходе досудебного производства производится по постановлению руководителя следственного органа или начальника органа дознания (ч. 1 ст. 158.1 УПК РФ). Законодатель допускает и процессуальную возможность восстановления утраченных уголовных дел в ходе судебного заседания. В этом случае соответствующее постановление (определение) выносит суд, а затем направляет его руководителю следственного органа (начальнику органа дознания) для исполнения.

Восстановление уголовного дела (отдельных материалов) производится по сохранившимся копиям процессуальных или иных документов, которые могут быть признаны доказательствами путем проведения процессуальных действий. Сроки предварительного расследования и содержания под стражей при восстановлении уголовного дела исчисляются в общем порядке. Если же по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей, то обвиняемый подлежит немедленному освобождению.

Обязательность рассмотрения ходатайств

По смыслу статьи 121 УПК РФ любой субъект, осуществляющий производство по уголовному делу, обязан в установленном порядке рассматривать все поступающие к нему ходатайства и принимать по ним законные и обоснованные решения. Указанная норма распространяется на все стадии уголовного процесса. Однако в статье 159 УПК РФ еще раз подчеркивается об этой обязанности, но уже применительно к органам дознания и предварительного следствия.

Так, и следователь, и дознаватель обязаны незамедлительно рассматривать каждое ходатайство, заявленное подозреваемым, обвиняемым, защитником, потерпевшим и другими правомочными участниками досудебного производства. В случае, когда незамедлительное рассмотрение ходатайства не представляется возможным, решение по нему должно быть принято не позднее 3 суток со дня заявления. По общему правилу, установленному статьей 122 УПК РФ, по результатам рассмотрения ходатайства дознаватель или следователь обязаны вынести решение о его полном либо частичном удовлетворении или об отказе в его удовлетворении. Но при этом часть 2 ст. 159 УПК РФ содержит специальную норму, запрещающую отказывать в удовлетворении ходатайств, заявленных заинтересованными участниками уголовного судопроизводства, о допросе свидетелей, о проведении других следственных действий и назначении судебных экспертиз, направленных на установление имеющих значение для дела обстоятельств.

Постановление следователя или дознавателя об отказе в удовлетворении ходатайства может быть обжаловано в общем порядке, предусмотренном главой 16 УПК РФ.

Меры попечения о детях или иждивенцах подозреваемого (обвиняемого) и меры по обеспечению сохранности его имущества

Действие данного общего условия предварительного расследования распространяется на случаи, связанные с лишением подозреваемого или обвиняемого права на свободу и личную неприкосновенность. То есть оно применяется в условиях задержания лица по подозрению в совершении преступления, его заключения под стражу, домашнего ареста или помещения в медицинский либо психиатрический стационар.

Так, если у задержанного, арестованного или помещенного в стационар лица остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые родители, нуждающиеся в постороннем уходе, законодатель возлагает на органы предварительного расследования дополнительные обязанности. Следователь и дознаватель обязаны принять меры по передаче указанных лиц на попечение родственников или других близких людей либо поместить их в соответствующие детские или социальные организации (ч. 1 ст. 160 УПК). Помимо этого органы предварительного расследования обязаны принимать меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемых и обвиняемых (ч. 2 ст. 160 УПК РФ).

Законодатель не предусматривает каких-либо специальных процедур, направленных на решение всех вышеуказанных задач. Это означает, что меры попечения о детях или иждивенцах подозреваемого и обвиняемого, а также меры по обеспечению его имущества осуществляются в непроцессуальной форме на основании положений административного, гражданского, семейного и других отраслей законодательства. В частности, дети или иждивенцы могут быть переданы на попечение близких родственников или в специализированные учреждения. При этом весьма важными являются вопросы взаимодействия органов предварительного расследования с органами опеки и попечительства. Недвижимое имущество может быть передано на ответственное хранение родственникам, соседям или местной администрации. Вопросы с обеспечением сохранности движимого имущества решаются исходя из его размеров и ценности.

О принятых мерах следователь или дознаватель уведомляет подозреваемого или обвиняемого.

Недопустимость разглашения данных предварительного расследования

Недопустимость разглашения данных предварительного расследования – это один из элементов инквизиционной формы процесса, присутствующий в системе современного уголовного судопроизводства Российской Федерации. Данное общее условие предварительного расследования выражается в запрете разглашения полученных в ходе досудебного производства сведений. Его значение заключается в том, что преждевременное и неконтролируемое разглашение результатов дознания или предварительного следствия может причинить вред не только полному и объективному исследованию обстоятельств дела, но и законным интересам потерпевшего свидетеля, а также других участников уголовного судопроизводства.