§ 2 Формы предварительного расследования: дознание и предварительное следствие

Действующее уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации предусматривает две формы, т. е. два различных порядка производства предварительного расследования: 1) дознание и 2) предварительное следствие.

Подобная дифференциация обусловлена большим количеством как материально-правовых, так и процессуальных предпосылок: различной тяжестью расследуемых преступлений, наличием специальных субъектов, необходимостью решения каких-то специфических задач и т. д.

Вместе с тем и дознание, и предварительное следствие, являясь формами одного и того же этапа процессуальной деятельности – предварительного расследования, направлены на достижение общей цели и решение общих процессуальных задач. Следовательно, порядок их осуществления очень близок другу к другу. Это, в частности, выражается в общих условиях предварительного расследования, в единых способах собирания и проверки доказательств, в одинаковых требованиях по обеспечению прав и законных интересов участвующих лиц, в идентичных средствах государственного принуждения и т. д. И дознаватель, и следователь наделены очень близким кругом процессуальных полномочий; деятельность обоих этих участников осуществляется при условии судебного и ведомственного контроля, а также прокурорского надзора. А доказательства, полученные при производстве дознания, имеют для суда такую же юридическую силу, как и доказательства, собранные в ходе предварительного следствия.

Таким образом, процессуальные различия между дознанием и предварительным следствием не имеют концептуального значения и скорее носят частный характер. Поэтому в соответствии с частью 1 ст. 223 УПК РФ дознание проводится по тем же правилам, что и предварительное следствие, но за исключением некоторых процессуальных особенностей.

И тем не менее дознание и предварительное следствие – это очень близкие, но все же самостоятельные формы предварительного расследования. Поэтому необходимо охарактеризовать их различия. Частично такие различия регламентированы главой 32 УПК РФ, а частично – иными положениями закона. В целом дознание и следствие различаются по следующим признакам.

1.  По глубине исследования обстоятельств дела. Так, предварительное следствие характеризуется более глубоким, более объемным, более детальным изучением всех обстоятельств уголовного дела. Это связано с высокой степенью общественной опасности расследуемых преступлений и большой социальной значимостью иных обстоятельств, обусловливающих проведение досудебного производства именно в данном порядке.

Предварительное следствие вообще считается основной формой расследования, а дознание – упрощенной . Поэтому расследование большинства уголовных дел осуществляется именно в форме предварительного следствия. Проведение дознания возможно лишь по некоторым уголовным делам о преступлениях небольшой или средней тяжести, перечисленных в части 3 ст. 150 УПК РФ и, как правило, не представляющих большой сложности в расследовании.

2.  По методу уголовно-процессуального регулирования. В соответствии с положениями действующего законодательства производство дознания является для правоохранительных органов дозволением , а предварительное следствие – предписанием . Так, согласно части 2 ст. 150 УПК РФ производство предварительного следствия является обязательным по всем уголовным делам, за исключением тех, по которым может проводиться дознание. Это означает, что по остальным делам, перечисленным в части 3 ст. 150 УПК РФ, возможно проведение дознания.

В свою очередь, дознание не является обязательной формой расследования, поэтому при необходимости оно может быть заменено предварительным следствием. Подобная смена уголовно-процессуальной формы также возможна и по письменному указанию прокурора (ч. 4 ст. 150 УПК РФ).

3.  По субъектам. Так, дознание по уголовным делам осуществляет дознаватель. И лишь в исключительных случаях, предусмотренных пунктами 7 и 8 ч. 3 ст. 151 УПК РФ, дознание может проводиться следователем. В частности, по уголовным делам, связанным со специальным правовым статусом подозреваемого или потерпевшего дознание проводится следователями СК при прокуратуре Российской Федерации, а по уголовным делам о преступлениях, связанных с незаконным оборотом наркотических или сильнодействующих веществ, – следователями ФСКН России.

Предварительное следствие по уголовным делам осуществляет следователь. Более того, в случае большого объема или сложности уголовного дела предварительное следствие согласно статье 163 УПК РФ может быть поручено сразу нескольким следователям (следственной группе).

И лишь при необходимости быстрого обнаружения и закрепления следов преступления, незамедлительного собирания доказательств на первоначальном этапе расследования по делам, по которым обязательно предварительное следствие, правом производства неотложных следственных действий обладает также и орган дознания (ч. 1–3 ст. 157 УПК РФ).

4.  По срокам. Так, для дознания характерны менее длительные процессуальные сроки, которые к тому же имеют свои пределы, регламентированные частью 4 и 5 ст. 223 УПК РФ.

Для предварительного следствия законодатель устанавливает более длительные процессуальные сроки, которые не имеют максимальных пределов (ч. 5 ст. 162 УПК РФ). Поэтому если дознаватель не может закончить расследование в установленный законом срок, то уголовное дело подлежит передаче для дальнейшего производства следователю.

5.  По процессуальному статусу лица, подвергшегося уголовному преследованию. Так, в ходе предварительного следствия лицо, в отношении которого осуществляется уголовное преследование, вначале, как правило, пребывает в статусе подозреваемого, а затем переходит в статус обвиняемого. В зависимости от характера совершенного преступления и от конкретных обстоятельств уголовного дела привлечение лица в качестве обвиняемого может иметь место на любом этапе предварительного следствия.

...

А в ходе дознания лицо, в отношении которого осуществляется уголовное преследование, получает статус обвиняемого лишь на самом последнем этапе – в момент вынесения в отношении его обвинительного акта. Таким образом, на протяжении предшествующей процессуальной деятельности дознавателя человек пребывает в статусе подозреваемого.

В связи с этим законодатель предусматривает особую специфическую процедуру придания лицу статуса подозреваемого, характерную исключительно для предварительного расследования в форме дознания – направление уведомления о подозрении в совершении преступления (ст. 223.1 УПК РФ).

6.  По порядку формирования позиции государственного обвинения . Предварительное следствие характеризуется двухэтапным механизмом формирования позиции обвинения. Вначале следователь привлекает лицо в качестве обвиняемого в порядке, предусмотренном главой 23 УПК РФ. А затем в отношении его составляется обвинительное заключение. В случаях, требующих изменения или дополнения предъявленного обвинения в порядке части 1 ст. 175 УПК РФ, процедура формирования позиции государственного обвинения уже складывается не из двух, а из трех или даже более этапов (предъявление каждого нового обвинения является как бы дополнительным этапом).

В свою очередь, порядок формирования позиции государственного обвинения в форме дознания носит одноэтапный характер, заключающийся в вынесении в отношении лица обвинительного акта. Этот процессуальный документ (ст. 225 УПК РФ) как бы сочетает в себе элементы и постановления о привлечении в качестве обвиняемого, и обвинительного заключения.

И лишь в исключительных случаях, обусловленных невозможностью составления обвинительного акта в 10-суточный срок при избрании в отношении подозреваемого меры процессуального пресечения, дознаватель имеет право вынести постановление о его привлечении в качестве обвиняемого в порядке главы 23 УПК РФ, после чего продолжить производство дознания.

7.  По степени прокурорского надзора и ведомственного контроля. Прокурорский надзор и ведомственный контроль представляют собой установленные законом процессуальные механизмы обеспечения законности дознания и предварительного следствия. Наряду с судебным контролем эти формы деятельности прокурора, руководителя следственного органа и начальника органа дознания (руководителя подразделения дознания) создают дополнительные правовые гарантии соблюдения порядка производства по уголовному делу, качества и эффективности предварительного расследования, обеспечения прав и свобод участников уголовного судопроизводства.

Законодатель устанавливает различную степень прокурорского надзора за дознанием и предварительным следствием. Так, полномочия прокурора за дознанием весьма существенны. Согласно части 2 ст. 37 УПК РФ и ряда других положений закона дознаватель обязан согласовывать с прокурором целый ряд процессуальных решений, а также направляемых в суд ходатайств. Помимо этого в ведении прокурора находятся вопросы о продлении сроков дознания, об отводах и самоотводах дознавателя, о его отстранении от расследования и т. д. Прокурор имеет право влиять на ход дознания, давая обязательные для исполнения письменные указания о направлении расследования, о производстве отдельных следственных действий и т. д. В его компетенцию также входит рассмотрение жалоб на действия (бездействие) и решения дознавателя с правом их отмены или частичного изменения, утверждение обвинительного акта и множество других процессуальных полномочий (по этому поводу также см. приказ Генерального прокурора от 6 сентября 2007 г. № 137 «Об организации прокурорского надзора за процессуальной деятельностью органов дознания»).

Степень прокурорского надзора за предварительным следствием менее существенна и сводится лишь к некоторым полномочиям. Так, прокурор имеет право лишь рассматривать жалобы на действия (бездействие) или решения следователя, требовать от органов предварительного следствия устранения нарушений федерального законодательства, разрешать споры о подследственности, принимать решение по уголовному делу, поступившему с обвинительным заключением и выполнять некоторые иные надзорные полномочия (см. также приказ Генерального прокурора от 6 сентября 2007 г. № 136 «Об организации прокурорского надзора за процессуальной деятельностью органов предварительного следствия»).

...

Ведомственный контроль за предварительным следствием осуществляет руководитель следственного органа. Для осуществления этой процессуальной функции он согласно статье 39 УПК РФ наделен очень широким кругом процессуальных полномочий, сходных с полномочиями прокурора по надзору за дознанием. Так, именно в ведении руководителя следственного органа находятся вопросы координации предварительного следствия, согласования и отмены ряда процессуальных решений и ходатайств следователя, его отводов и самоотводов, продления сроков предварительного следствия и т. д. Возложение всех указанных полномочий не на прокурора, а на руководителя следственного органа способствует обеспечению процессуальной самостоятельности органов предварительного следствия, разделению прокурорских и следственных функций и, по мнению законодателя, должно повлиять на повышение качества и эффективность данной формы расследования.

...

Ведомственный контроль за деятельностью дознавателя осуществляется начальником органа дознания и руководителем подразделения дознания, которые в соответствии со статьями 40.1 и 41 УПК РФ наделены некоторыми функциями по координации этой формы расследования, а также по обеспечению законности и обоснованности решений дознавателя.

8.  По формам окончания предварительного расследования. Для предварительного следствия характерны такие формы окончания расследования, как прекращение уголовного дела (гл. 29 УПК РФ) и направление уголовного дела в суд с обвинительным заключением (гл. 30, 31 УПК РФ). Помимо этого предварительное следствие может оканчиваться и еще одной специфической формой – направлением материалов уголовного дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера (ст. 439 УПК РФ).

В свою очередь, дознание может оканчиваться прекращением уголовного дела (гл. 29 УПК РФ) и его направлением в суд с обвинительным актом (ст. 225, 226 УПК РФ). А кроме того, дознание может быть окончено посредством смены формы предварительного расследования, т. е. путем передачи уголовного дела для дальнейшего производства предварительного следствия.