§ 1 Понятие и общая характеристика стадии предварительного расследования

Современная форма осуществления правосудия, обусловленная действием принципа состязательности сторон, предполагает такие механизмы рассмотрения и разрешения судом уголовного дела, при которых в качестве отправной точки необходимо наличие четкой и обоснованной позиции стороны обвинения. Именно эта позиция согласно статье 252 УПК РФ становится предметом судебного разбирательства первой инстанции, т. е. сущностью уголовно-правового спора, возникающего между обвинением и защитой. Она же согласно части 1 ст. 274 УПК РФ оглашается стороной обвинения в начале судебного следствия по уголовному делу.

Вместе с тем в момент возбуждения уголовного дела в распоряжении стороны обвинения находятся только самые первичные сведения о совершенном или готовившемся преступлении. Эти сведения не подтверждены достаточной совокупностью доказательств. Они, как правило, не позволяют весьма полно и объективно воссоздать обстоятельства дела. Более того, нередко подобные сведения носят субъективный, ложный или ошибочный характер и, следовательно, нуждаются в тщательной проверке. Во многих случаях в момент возбуждения уголовного дела не установлена даже личность потенциального обвиняемого, что вообще исключает возможность проведения судебного заседания.

Таким образом, после получения первоначальной информации о совершенном или готовившемся преступлении (после возбуждения уголовного дела) и до проведения судебного разбирательства необходимо осуществление комплекса различных процессуальных действий, направленных на познание всех имеющих значение для данного уголовного дела обстоятельств, на установление личности обвиняемого и на предъявление ему уголовно-правовой претензии. Данная претензия, обусловливающая позицию стороны обвинения (предъявленное обвинение), и станет впоследствии основой для осуществления правосудия, т. е. предметом судебного разбирательства по уголовному делу. Решению этой процессуальной задачи и служит предварительное расследование.

Наличием предварительного расследования по уголовному делу отечественный уголовный процесс обязан своей принадлежностью к континентальной (романо-германской) правовой системе.

...

Более того, именно предварительное расследование обусловливает отнесение современного российского уголовного судопроизводства к смешанному типу (к смешанной форме), так как ему присущи некоторые элементы инквизиционного характера. В частности, предварительное расследование проводится в условиях неразглашения полученных сведений (ст. 161 УПК РФ). В предварительном расследовании не в полной мере реализуется принцип состязательности, так как сторона обвинения на данном этапе осуществляет производство по делу и в отличие от стороны защиты наделена государственно-властными полномочиями. Полное же равноправие сторон достигается лишь при судебном разбирательстве уголовного дела (ч. 4 ст. 15 УПК РФ).

Следует также отметить, что предварительное расследование проводится не по всем уголовным делам. Данный этап уголовного судопроизводства не характерен для частного уголовного преследования, где бремя изобличения обвиняемого в совершении преступления ложится на частных лиц – потерпевшего и (или) его представителя. Характер преступлений, производство по которым ведется в порядке частного обвинения, предполагает, что обвинитель уже изначально располагает достаточными сведениями, чтобы сформулировать свою позицию для последующего судебного разбирательства. Поэтому в соответствии с частью 1 ст. 318 УПК РФ заявление о возбуждении уголовного дела частного обвинения подается непосредственного в суд. Если же потерпевший в установленных законом случаях (ч. 4 ст. 20 УПК РФ) не способен самостоятельно сформулировать свою позицию обвинения, то эту обязанность берет на себя государство, а производство по такому делу осуществляется в публичном порядке, в том числе проводится и предварительное расследование.

Таким образом, предварительное расследование проводится только при необходимости формирования позиции государственного обвинения, т. е. в рамках публичного или частно-публичного уголовного преследования. А его значение заключается в том, что в рамках осуществления этого этапа уголовно-процессуальной деятельности государственные органы и должностные лица, осуществляющие уголовное преследование, формулируют условия той «процессуальной задачи», которая впоследствии подлежит разрешению посредством правосудия.

...

Расследование именуется предварительным, поскольку оно, являясь досудебной стадией, предшествует судебному разбирательству уголовного дела. Все выводы дознавателя или следователя о событии преступления, о виновности лица и о других имеющих значение для дела обстоятельствах носят предварительный характер, и в последующем судебном производстве являются лишь позицией стороны обвинения. Следовательно, в дальнейшем они подлежат всесторонней проверке и оценке судом в равной степени с доводами защиты. Вместе с тем если в ходе предварительного расследования появятся основания для прекращения уголовного дела (ст. 24–28 УПК РФ), то такое решение дознаватель или следователь могут принять и самостоятельно (в некоторых случаях – с согласия руководителя следственного органа или прокурора), т. е. без передачи дела в суд.

Основной целью предварительного расследования является обеспечение возможности формирования позиции государственного обвинения для последующего судебного разбирательства по уголовному делу. Поэтому очевидно, что данный этап уголовного судопроизводства предполагает доминирующую роль участников со стороны обвинения – органа дознания, дознавателя и следователя. Именно деятельность стороны обвинения на стадии предварительного расследования порождает появление в уголовном процессе участников с противоположной стороны защиты – подозреваемого, обвиняемого, защитника и т. д.

Однако при этом не следует, полагать, что формирование позиции государственного обвинения является некой догматичной «самоцелью» предварительного расследования; эта позиция вовсе не должна быть достигнута в любом случае и любым способом независимо от конкретных обстоятельств уголовного дела. Предварительное расследование носит сугубо процессуальный характер и осуществляется исходя из назначения уголовного судопроизводства, а также при точном и неукоснительном соблюдении всех его принципов. Поэтому рассматриваемая стадия направлена лишь на обеспечение возможности формирования позиции государственного обвинения. Эта позиция может быть достигнута только на основе достаточной совокупности надлежащим образом собранных, проверенных и оцененных доказательств. В противном случае государство в лице дознавателя или следователя обязано отказаться от дальнейшего осуществления предварительного расследования и прекратить уголовное дело.

Указанная цель предварительного расследования может быть достигнута только посредством решения ряда задач. Так, основными задачами предварительного расследования являются:

а) установление имеющих значение для уголовного дела обстоятельств. Указанная задача в первую очередь разрешается посредством собирания, проверки и предварительной оценки доказательств. При этом необходимо обратить внимание, что следователь и дознаватель не должны ограничиваться лишь собиранием обвинительных доказательств. Решение данной задачи предварительного расследование возможно только при полном, всестороннем и объективном исследовании всех обстоятельств, свидетельствующих как в пользу обвинения, так и в пользу защиты;

...

б) установление и привлечение к уголовной ответственности совершивших преступление лиц. Решение данной задачи осуществляется посредством публичного (частно-публичного) уголовного преследования;

в) создание условий для возможности отстаивания участвующими в уголовном деле лицами своих интересов. Для решения такой задачи законодатель уполномочивает органы дознания и предварительного следствия принимать решения о признании лица потерпевшим или гражданским истцом, обеспечивать участие защитника или законного представителя, разъяснять заинтересованным лицам их права и т. д.;

г) создание условий для последующего рассмотрения уголовного дела по существу в судебном заседании, для обеспечения возможности возмещения причиненного преступлением вреда и т. д. Такая задача разрешается посредством применения отдельных мер процессуального принуждения (например, наложения ареста на имущество), ознакомления заинтересованных лиц с материалами уголовного дела в порядке статьи 216, 217 УПК РФ и т. д.

Помимо основных задач предварительного расследования законодатель обязывает органы дознания и следователя разрешать и некоторые другие дополнительные задачи . К ним, в частности, относятся:

а) выявление причин и условий, способствовавших совершению преступления (ч. 2 ст. 73, ч. 2 ст. 158 УПК РФ);

б) выявление признаков других преступлений, не связанных с расследуемым уголовным делом (п. 3 ч. 1 и ч. 6 ст. 154, ст. 155 УПК РФ).

Содержание предварительного расследования составляют различные следственные и иные процессуальные действия, а также решения органов дознания и предварительного следствия, направленные на достижение вышеназванных задач. В предусмотренных законом случаях в содержание предварительного расследования включаются также решения, принимаемые прокурором в порядке прокурорского надзора (например, ч. 1 ст. 214 УПК РФ) и судом – в порядке судебного контроля (например, ч. 4 ст. 165 УПК РФ).

Кроме того, в содержание предварительного расследования, несомненно, входят и предусмотренные законом формы реализации своих прав подозреваемым, обвиняемым, защитником, потерпевшим и другими участниками уголовно-процессуальной деятельности (например, заявление ходатайств, обжалование и пр.).

В отличие от возбуждения уголовного дела, предварительное расследование характеризуется широким кругом участвующих субъектов. По существу на этом этапе уголовного судопроизводства в определенные правоотношения могут вступать практически все лица, наделенные тем или иным процессуальным статусом. Так, очевидно, что наиболее широкими полномочиями в рамках предварительного расследования обладают орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа и прокурор. Но вместе с тем на стадии предварительного расследования уже появляются и подозреваемый, и обвиняемый, и потерпевший, и защитник, и законные представители и т. д. Помимо них предварительное расследование характеризуется и иными участниками уголовного судопроизводства: свидетелем, экспертом, специалистом, переводчиком, понятыми. И наконец, определенными процессуальными полномочиями контролирующего характера в рамках данной стадии наделен суд.