§ 1 Общая характеристика производства в суде второй инстанции

...

Существование данной стадии является одной из важнейших гарантий защиты прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве и обусловлено в первую очередь одним из принципов уголовного судопроизводства. Так, в соответствии со статьей 19 УПК РФ действия (бездействие) и решения суда, прокурора, следователя, органа дознания и дознавателя могут быть обжалованы в установленном порядке, а каждый осужденный имеет право на пересмотр вынесенного в отношении его приговора вышестоящим судом. Этот уголовно-процессуальный принцип, в частности, находит свое выражение в части 1 ст. 127 УПК РФ, по смыслу которой жалобы и представления на решения судов первой инстанций, в том числе принимаемые в ходе предварительного расследования, направляются для рассмотрения в суд второй инстанции.

Таким образом, производство в суде второй инстанции представляет один из важнейших юрисдикционных механизмов, направленных на выявление и устранение ошибок, допущенных нижестоящими судами. Оно позволяет предотвратить вступление в законную силу и обращение к исполнению незаконного, необоснованного или несправедливого судебного решения первой инстанции. Тем самым производство в суде второй инстанции служит назначению уголовно-процессуальной деятельности.

При рассмотрении вопросов, связанных с производством в суде второй инстанции, сразу необходимо отметить, что этот судебный механизм направлен не только на проверку приговоров. Его предметом может быть практически любое судебное решение (приговор, постановление, определение, заключение), вынесенное судом первой инстанции. Более того, в суде второй инстанции проверяются не только решения, вынесенные собственно в суде первой инстанции, т. е. при рассмотрении уголовного дела по существу. Ее предметом могут быть и судебные решения, вынесенные по иным процессуальным вопросам на других стадиях уголовного судопроизводства (например, вынесенное в ходе предварительного расследования решение об избрании обвиняемому меры пресечения в виде заключения под стражу, решение о прекращении уголовного дела, вынесенное по результатам предварительного слушания, и т. д.).

Иными словами, при рассмотрении вопросов, связанных с пересмотром судебных решений первой инстанции, само по себе понятие «первая инстанция» является несколько условным. Оно как бы подлежит расширительному толкованию. В данном случае под ним понимается не только стадия уголовного процесса, завершающаяся постановлением приговора, но и судебное рассмотрение любого текущего процессуального вопроса.

Такое же расширительное толкование понятие «первая инстанция» имеет применительно к другим формам пересмотра судебных решений: к надзорному производству и к возобновлению производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.

Следовательно, производство в суде второй инстанции может осуществляться:

– после рассмотрения уголовного дела по существу (в этом случае проверке подлежит приговор или постановление о прекращении уголовного дела);

– в любой другой момент производства по уголовному делу (в этом случае проверке подлежат какие-либо текущие судебные решения по данному уголовному делу).

В соответствии с действующим уголовно-процессуальным законодательством обжалованию подлежит практически любое решение , вынесенное судом первой инстанции. Исключениями в соответствии с частью 5 ст. 355 УПК РФ являются решения:

1)  о порядке исследования доказательств . Данное решение не подлежит обжалованию, поскольку порядок исследования доказательств согласно части 1 ст. 274 УПК РФ определяет не суд, а представляющая их сторона. А суд только узаконивает своим решением такую очередность, придает ей легитимный характер;

2)  об удовлетворении или отклонении ходатайств участников судебного разбирательства . Однако это вовсе не исключает возможности обжалования подобных судебных решений, но не каждого в отдельности, а всех сразу – при пересмотре приговора или иного судебного решения, завершающего рассмотрение уголовного дела. Законодатель устанавливает подобное ограничение в целях обеспечения независимости судей при осуществлении ими уголовного судопроизводства, а также в целях оптимизации судебных процессов и сокращения сроков рассмотрения уголовных дел.

...

Говоря о недопустимости обжалования судебных решений об удовлетворении или отклонении ходатайств участников судебного разбирательства, следует иметь в виду, что это правило не распространяется на постановления (определения) суда об избрании подсудимому меры пресечения в виде заключения под стражу или продления ее срока в соответствии со статьей 255 УПК РФ. Подобное исключение обусловлено сохраняющим свою силу решением Конституционного Суда;

...

3)  о мерах обеспечения порядка в зале судебного заседания , за исключением решения о наложении денежного взыскания.

Помимо перечисленных в части 5 ст. 355 УПК РФ законодатель в специальных нормах предусматривает еще некоторые судебные решения, также не подлежащие обжалованию в суде второй инстанции. К таковым, например, относятся: решение о назначении судебного заседания, вынесенное по результатам предварительного слушания (ч. 7 ст. 236 УПК РФ); решение суда о роспуске коллегии присяжных и направлении дела на новое рассмотрение иным составом суда (ч. 5 ст. 348 УПК РФ) и т. д.

Производство в суде второй инстанции – это установленная законом форма проверки судебного решения, суда первой инстанции. Его сущность заключается в рассмотрении вышестоящим судом определенного правового спора между судом первой инстанции, вынесшим судебное решение, и участником уголовного судопроизводства, не согласным с таким решением полностью либо в какой-либо части. Поэтому данная стадия носит как бы факультативный характер. Ее осуществление по конкретно взятому уголовному делу зависит исключительно от волеизъявления кого-либо из участников уголовного процесса со стороны обвинения или со стороны защиты.

Таким образом, целью производства в суде второй инстанции является разрешение по существу жалобы или представления участника уголовного судопроизводства, несогласного с приговором (иным решением) суда первой инстанции, а задачами – проверка законности, обоснованности и справедливости такого приговора (иного решения), выявление допущенных судом первой инстанции ошибок и принятие мер по их устранению.

Содержанием этой стадии является деятельность суда второй инстанции по осуществлению совместно со сторонами различных процессуальных действий и принятию процессуальных решений, направленных на проверку законности, обоснованности и справедливости приговора или иного судебного решения, вынесенного судом первой инстанции.

Говоря о производстве в суде второй инстанции, необходимо обратить внимание, что УПК РФ в главах 43–45 предусматривает лишь правила для обжалования и проверки наиболее распространенных форм судебных решений, а именно: приговоров, постановлений и определений. Однако данное обстоятельство не может служить препятствием для проверки во второй инстанции и иных форм судебных решений. По смыслу закона в этом порядке могут быть проверены любые судебные решения суда первой инстанции, в частности, заключения и представления. Так, например, заинтересованные лица вполне могут обжаловать вынесенное в порядке части 3 ст. 448 УПК РФ заключение суда о наличии или отсутствии в действиях лица признаков преступления. Обжалованию подлежат и любые вынесенные судом представления.

...

Производство в суде второй инстанции начинается с момента подачи правомочным субъектом жалобы или представления на приговор (иное решение), вынесенный судом первой инстанции. Окончание же этой стадии обусловлено вынесением судом второй инстанции соответствующего решения (нового приговора, постановления или определения) по существу поданной жалобы или представления.

Участниками производства в суде второй инстанции являются те же лица, что и при производстве в суде первой инстанции. Так, уголовно-процессуальная функция разрешения дела традиционно остается в компетенции суда. При этом уголовное дело может рассматриваться единолично федеральным судьей общей юрисдикции районного суда (в апелляционном порядке) или коллегией из трех федеральных судей общей юрисдикции суда кассационной инстанции (в кассационном порядке). Помимо суда участниками судебного разбирательства уголовного дела во второй инстанции являются стороны (обвинитель, осужденный, оправданный, защитник, потерпевший, гражданские истец и ответчик, представители и т. д.), а также иные участники (свидетель, эксперт, специалист и переводчик).

Формы производства в суде второй инстанции

Действующее уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации предусматривает две формы, т. е. два различных порядка производства по уголовному делу в суде второй инстанции:

1) апелляцию (апелляционный порядок рассмотрения уголовного дела);

...

2) кассацию (кассационный порядок рассмотрения уголовного дела).

...

Жалобы и представления, направленные в суд для пересмотра уголовного дела в апелляционном порядке, соответственно называются апелляционными жалобами и апелляционными представлениями.

...

При этом следует заметить, что в кассационном порядке могут пересматриваться решения, вынесенные как судами первой, так апелляционной инстанций. Жалобы и представления, направленные в суд для пересмотра уголовного дела в кассационном порядке, соответственно называются кассационными жалобами и кассационными представлениями.

Поскольку и апелляция, и кассация являются формами одной и той же стадии уголовного процесса они имеют много общих или близких признаков, а именно: а) общие задачи; б) общий круг субъектов обжалования; в) общий порядок подачи жалоб и представлений; г) схожие основания для отмены или изменения приговора (иного решения) суда первой инстанции и т. д. Вместе с тем апелляция отличается от кассации по целому ряду весьма существенных признаков, что и позволяет говорить о них как о различных формах производства в суде второй инстанции. Эти отличия заключаются в следующем.

...

1. В апелляционном порядке проверяются приговоры и иные решения, вынесенные мировыми судьями и, следовательно, только в первой инстанции. А в кассационном порядке проверяются приговоры и иные решения федеральных судов, которые вынесены как в первой, так и в апелляционной инстанциях. Таким образом, апелляционное решение вступает в законную силу не сразу, а лишь после обеспечения заинтересованным лицам возможности его обжалования в порядке кассации. В свою очередь, решение кассационной инстанции вступает в законную силу незамедлительно. Его пересмотр возможен лишь в порядке надзора или при возобновлении производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств, т. е. уже после вступления в законную силу.

2. Апелляция и кассация отличаются друг от друга по составу суда. Так, апелляционное рассмотрение уголовного дела осуществляет один федеральный судья, а кассационное – коллегия из трех федеральных судей.

3. Апелляция и кассация имеют различную звеньевую подсудность. Так, судом апелляционной инстанции является районный (приравненный военный) суд. Кассационное рассмотрение дела осуществляют вышестоящие судебные органы общей юрисдикции: суды областного уровня (приравненные военные суды) и Верховный Суд Российской Федерации.

4. Апелляция и кассация различаются по пределам рассмотрения уголовного дела. Так, апелляционное производство не связано с запретом на «поворот уголовного дела к худшему». Это означает, что в данном порядке решение суда первой инстанции может быть изменено как в сторону, благоприятную для привлекаемого в ответственности лица, так и наоборот.

В свою очередь, при кассационном производстве «поворот дела к худшему» невозможен. Следовательно, суды кассационной инстанции не вправе изменить ранее вынесенное решение в сторону, неблагоприятную для привлекаемого к ответственности лица. В этом случае они имеют право лишь полностью отменить решение первой (апелляционной) инстанции и направить дело на новое рассмотрение иным составом суда.

5. Апелляция и кассация различаются по процессуальному порядку рассмотрения уголовных дел, т. е. по срокам, по порядку судебного заседания, по способам исследования доказательств и т. д. Так, апелляционное производство осуществляется по процедурным правилам, очень близким к первой инстанции. В связи с этим апелляция представляет весьма интересный уголовно-процессуальный механизм. По своим целям и задачам, по кругу разрешаемых вопросов она близка к кассации, потому и является формой рассмотрения дела во второй инстанции. Однако по порядку производства апелляция скорее напоминает рассмотрение уголовного дела в первой инстанции.

В свою очередь, для кассации законодатель устанавливает специальный, собственный процессуальный порядок.

6. Итоговые процессуальные решения, вынесенные в ходе апелляции и кассации, оформляются различными уголовно-процессуальными документами. В апелляционном порядке – это приговоры и постановления, а в порядке кассации – определения.

Поводы и основание для производства в суде второй инстанции

...

Уголовно-процессуальным законодательством предусмотрены следующие поводы для производства в суде второй инстанции.

1.  Апелляционное или кассационное представление – это запечатленный в письменной форме акт реагирования прокурора на неудовлетворяющее, по его мнению, интересы государства решение суда первой инстанции. В соответствии с частью 4 ст. 354 УПК РФ правом направления в вышестоящий суд апелляционного или кассационного представления обладают:

а) прокуроры, которые выступали в суде первой инстанции в качестве государственных обвинителей;

б) все вышестоящие прокуроры.

...

2.  Апелляционная или кассационная жалоба – это письменное обращение в суд второй инстанции заинтересованного в исходе уголовного дела участника уголовного судопроизводства, содержащее официальную просьбу о пересмотре вынесенного судом первой инстанции решения, которое не удовлетворяет лично его либо лиц, чьи интересы он защищает (представляет). Таким образом, в соответствии с частью 4 ст. 354 УПК РФ правом направления в вышестоящий суд апелляционной или кассационной жалобы обладают:

а) лица, в отношении которых осуществляется (осуществлялось) уголовное преследование, т. е. осужденные и оправданные, а кроме того, подозреваемые, обвиняемые и подсудимые;

...

б) потерпевшие и частные обвинители;

в) защитники, представители и законные представители. При этом, как разъяснил Пленум ВС РФ, правом обжалования обладает и законный представитель того несовершеннолетнего осужденного или потерпевшего, которым к моменту проверки дела в суде второй инстанции исполнилось 18 лет (см. постановление от 23 августа 1988 г. № 5);

г) гражданские истцы, гражданские ответчики, их представители, которые обладают правом направления апелляционной или кассационной жалобы в части, касающейся гражданского иска.

Кроме указанных в части 4 ст. 354 УПК РФ участников уголовного судопроизводства, правом апелляционного или кассационного обжалования по смыслу закона обладают также и любые другие лица, интересы которых затрагиваются в судебном решении первой инстанции, независимо от наличия у них определенного уголовно-процессуального статуса.

...

Таковым, например, является лицо, на имущество которого судом был наложен арест либо лицо, в помещении которого на основании судебного решения были проведены обыск или выемка. Правом кассационного обжалования обладает также и лицо, чьи права и законные интересы были нарушены судебным решением, вынесенным по результатам проверки законности и обоснованности отказа в возбуждении уголовного дела в порядке части 7 ст. 148 УПК РФ.

...

Апелляционная или кассационная жалоба (представление) должна быть в обязательном порядке принята к рассмотрению судом второй инстанции. Отказ в ее принятии к рассмотрению может быть обусловлен лишь формальными аспектами (например, жалоба не содержит необходимых реквизитов, подана с пропуском установленного срока и т. д.). Более того, и в этом случае законодатель устанавливает специальные процессуальные механизмы, позволяющие устранить указанные формальные недостатки и принять жалобу (представление) к рассмотрению. В частности, пропущенный по уважительной причине срок обжалования может быть восстановлен; неправильно составленная жалоба должна быть возвращена судьей соответствующему субъекту для пересоставления и т. д.

...

Пределы рассмотрения уголовного дела судом второй инстанции

1. Суд, рассматривающий уголовное дело в апелляционном или кассационном порядке не пересматривает все уголовное дело заново. Он осуществляет новое рассмотрение и разрешение уголовно-правового спора между сторонами по существу предъявленного лицу обвинения.

Согласно части 1 ст. 360 УПК РФ во второй инстанции подлежат проверке только законность, обоснованность, справедливость приговора и иного судебного решения. Иными словами, апелляционная или кассационная инстанции осуществляет своеобразно судебный контроль за правильным применением материального права и правильным использованием процессуального права судами первой инстанции.

Однако при этом не следует полагать, что производство во второй инстанции связано лишь с изучением самого приговора (иного решения) и сопутствующих его постановлению (вынесению) документов. Для решения стоящих перед второй инстанцией задач определенной проверке может быть подвергнута и вся предшествующая процессуальная деятельность как с точки зрения соблюдения процессуальной процедуры, так и с точки зрения разрешения дела по существу. Суд второй инстанции не должен ограничиваться лишь формальной оценкой правильности применения норм материального и процессуального права. Ему также надлежит анализировать достаточность собранных по делу доказательств, обоснованность выводов и т. д., но лишь в той части, в которой это необходимо для оценки законности, обоснованности или справедливости приговора или иного судебного решения первой инстанции.

2. По общему правилу суд, рассматривающий уголовное дело во второй инстанции, проверяет законность, обоснованность и справедливость судебного решения в той части, в которой оно обжаловано (ч. 2 ст. 360 УПК РФ). Подобное положение является следствием того, что и апелляция, и кассация во многом базируются на принципе диспозитивности и осуществляются не иначе как на основании свободного волеизъявления заинтересованного участника.

Однако если в процессе исследования материалов уголовному дела суд второй инстанции установит обстоятельства, которые касаются интересов других осужденных или оправданных по этому же делу лиц, но в отношении которых жалоба или представление не были поданы, то судебное решение первой инстанции должно быть проверено также и в отношении их. При этом не может быть допущено ухудшение их положения.

3. Как уже отмечалось выше, суд апелляционной инстанции не связан какими-либо ограничениями относительно решения о дальнейшем положении осужденного или оправданного. Иными словами, в данном случае действует правило о возможности «поворота уголовного дела к худшему» . В частности, при апелляционном пересмотре приговора (иного решения) суд вправе как смягчить, так и усилить квалификацию преступления или наказание; он также имеет право смягчить или, наоборот, ужесточить любое иное судебное решение. Более того, в соответствии с пунктом 1 ч. 3 ст. 367 УПК РФ суд апелляционной инстанции имеет право даже отменить оправдательный приговор и взамен его постановить обвинительный.

А при рассмотрении уголовного дела в кассационном порядке, напротив, действует правило недопустимости «поворота к худшему» . Так, суд вправе только смягчить осужденному наказание, применить уголовный закон о менее тяжком преступлении или вынести любое другое решение, смягчающее положение лица, подвергающегося уголовному преследованию.

При этом законодатель прямо запрещает в кассационном порядке принимать решения о повышении квалификации содеянного или об усилении уголовного наказания. Следовательно, если в процессе проверки приговора (постановления или определения) суд кассационной инстанции придет к выводу о необходимости пересмотра уголовного дела не в пользу стороны защиты, первоначальное судебное решение подлежит отмене, а дело – направлению на новое судебное рассмотрение в первую инстанцию иным составом суда.